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北京xx有限公司 法律合规部岗位责任制度 目录 第一章 总则 第二章 岗位设置和任职条件 第三章 岗位职责和权限 第四章 岗位责任 第五章 人员奖惩 第六章 附则 第一章 总则 第一条 为规范公司法律合规部的工作，明确法律合规部各工作岗位的职责和权限，充分调动本部门员工工作积极性，增强员工责任心，全面提高管理水平和工作效率，结合本公司工作实际，特制定本制度。 第二条 本制度制定的原则是： 1、因事设岗、职责相称； 2、权责一致、责任分明； 3、任务清楚、要求明确； 4、责任到人、便于考核。 第三条 本制度一经确立，法律合规部各工作岗位人员都必须严格遵照执行。 第四条 法律合规部人员应当具备基本的法律职业道德意识及社会责任感，要以法律法规为准则，约束个人行为。 第二章 岗位设置和任职条件 第五条 法律合规部是公司内部合规的专业部门，直接受公司业务副总经理的领导，对其负责。法律合规部履行以下工作职责： （一）依照相关法律法规建立和完善各项规章制度，并持续改进完善； （二）制定、审查公司内部合规制度并组织落实，为公司提供合规咨询、组织合规培训； （三）负责公司的合同文本的制定、修改，参与公司重大合同的谈判、签订，对各类合同的履行进行监督，并负责公司合同档案的管理; （四）负责公司的反洗钱的相关管理工作； （五）监督、检查或审查公司及各部门工作人员行为的合规； （六）全面负责公司员工违法、违纪、违反公司管理制度和损害公司利益的案件的调查、处理； （七）发现和报告公司存在违法违规行为和合规风险隐患，并提出整改意见，督促整改； （八）保持与业务监管机构和行业自律组织的联系沟通，主动配合监管机构和自律组织的工作，跟踪、评估监管意见及监管要求的落实情况； （九）负责公司外聘律师的管理，并保持与外聘律师的沟通； （十）公司规定或授予的其他职责。 第六条 依据法律合规部的工作职责，法律合规部设置综合管理岗、合规岗和反洗钱岗三个岗位。 综合管理岗属于法律合规部的主管岗位，直接对业务副总经理负责，对合规岗和反洗钱岗的相关工作进行分配和指导。 合规岗和反洗钱岗属于法律合规部的业务岗位，受综合管理岗的领导，负责具体的合规和反洗钱工作。 第七条 法律合规部人员应当具备与履行职责相适应的专业知识和技能，并具备较高的职业素养，能够持续进行自我学习和提高。 第八条 法律合规部人员具体的任职条件因所在岗位和职责的不同而有所差别。具体岗位任职条件如下： （一）综合管理岗作为法律合规部的主管岗位，应具备以下任职条件： 1、硕士及以上学历，法律专业，通过国家司法考试； 2、具有两年以上金融行业法律合规工作经验； 3、具有优秀的分析判断能力和风险控制能力，能根据项目具体提出有效的风险控制措施； 4、为人正直，工作细致认真，思维敏捷缜密，思路清晰，语言和文字表达能力强； 5、具有良好的团队合作意识、较好的人际沟通与协调能力，具有良好的职业操守和较强的抗压能力； 6、熟悉金融行业尤其是基金行业的法律法规等相关知识； （二）合规岗作为公司合规工作的具体岗位，应具备以下任职条件： 1、本科及以上学历，法律专业，通过国家司法考试； 2、具有相关法律合规工作经验和极强的保密意识； 3、具有敏锐的分析能力、良好的信息监控能力和文字表达能力； 4、熟悉基金行业法律法规等相关知识； （三）反洗钱岗作为公司反洗钱工作的具体岗位，应具备以下任职条件： 1、本科及以上学历，法律专业，通过国家司法考试； 2、具有相关反洗钱工作经验和极强的保密意识； 3、具有敏锐的分析能力、良好的信息监控能力和文字表达能力； 4、熟悉基金行业法律法规和反洗钱法律法规等相关知识； 第三章 岗位职责和权限 第九条 法律合规部各工作岗位具体的工作职责因岗位的不同而不同，明确各岗位的工作职责便于分清各岗员工的工作任务、权限和责任。 第十条 综合管理岗的工作职责如下： （一）负责法律合规部对外联系事宜和内部任务的分工管理； （二）主管公司合规管理工作，负责推动合规管理体系和制度建设； （三）审查公司重要的内部规章制度和业务流程，提出制订或者修订公司内部规章制度和业务流程的建议； （四）指导本部门人员处理公司法律实务，维护公司法律权利和利益； （五）负责贯彻落实公司的有关方针、政策、计划、制度规定、工作措施等； （六）组织合规审核、评估、检查、组织公司合规管理培训； （七）组织制定不合规事项的整改计划和方案并督促落实； （八）保持与监管机构日常工作联系,跟踪评估监管措施和要求，反馈相关意见和建议； （九）负责向监管机构和公司业务副总经理提交合规报告； （十）当有下列情形之一时，应当向公司高级管理人员、相关部门等发布合规风险预警或提示： 1、统计结论