海特生物：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书.PDFVIP

股票简称：海特生物 股票代码：300683 武汉海特生物制药股份有限公司 Wuhan Hiteck Biological Pharma Co., Ltd. （武汉经济技术开发区海特科技园） 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市公告书 保荐机构 （主承销商） （深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元） 二零一六年七月 武汉海特生物制药股份有限公司上市公告书 特别提示 本公司股票将于2017年8月8 日在深圳证券交易所创业板上市。本公司提醒投 资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲 目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 1 武汉海特生物制药股份有限公司上市公告书 第一节 重要声明与提示 本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资 风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者 面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披 露的风险因素，审慎做出投资决定。 武汉海特生物制药股份有限公司 （以下简称 “海特生物”、“公司”、“本 公司”或 “发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实 性、准确性、完整性、及时性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不 表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于深圳证券交易所网站（ ）的本公司招股说明书全文。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词释义与本公司首次公开发行股 票并在创业板上市招股说明书中的相同。 本公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、中介机构等 就首次公开发行股票并在创业板上市作出的重要承诺及说明如下： 一、股东关于所持股份自愿锁定的承诺 本次发行前公司总股本为7,751.628万股，本次发行2,583.876万股，发行后总 股本为10,335.504万股。 （一）公司实际控制人、董事长兼总经理陈亚承诺： “1、发行人经中国证券监督管理委员会核准首次公开发行股票后，自发行 人股票上市之日起三十六个月内，本承诺人不转让或者委托他人管理本承诺人在 本次发行前已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。 2 、本承诺人在担任公司董事、高级管理人员期间，每年转让公司股份不超 过本承诺人持有的公司股份总数的25% ，并且在卖出后六个月内不再行买入公司 股份，买入后六个月内不再行卖出公司股份；离职后半年内，不直接或间接转让 本承诺人持有的公司股份。 2 武汉海特生物制药股份有限公司上市公告书 3、本承诺人直接或间接所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，其减持 价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息 的，须按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定作相应调整） 不低于公司首次公开发行股票时的发行价。 4 、公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价或者上市后6个 月期末收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除 权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定作相 应调整）均低于公司首次公开发行股票时的发行价，本承诺人直接或间接持有公 司股票的锁定期限自动延长6个月。 5、若本承诺人在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申 报离职之日起十八个月内不转让其直接持有的公司股份；在首次公开发行股票上 市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个