皇马科技：首次公开发行A股股票上市公告书暨2017年半年度财务报表.PDFVIP

股票简称：皇马科技 股票代码：603181 浙江皇马科技股份有限公司 Zhejiang Huangma Technology CO., LTD. （浙江省绍兴市上虞区章镇工业新区） 首次公开发行A 股股票上市公告书 暨2017 年半年度财务报表 保荐人（主承销商） （住所：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六至二十六层） 特别提示 本公司股票将于2017 年8 月24 日在上海证券交易所上市。本公 司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在 新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 1 第一节 重要声明与提示 一、重要声明 浙江皇马科技股份有限公司（以下简称 “皇马科技”、“公司”、“本公司” 或 “发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的 真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并承担个别和连带的法律责任。 上海证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不 表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于上海证券交易所网站（ ）的本公司招股说明书 全文。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行 股票招股说明书中的相同。 二、募集资金监管协议 为规范本公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及 《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，本公司分别在中国工商银行股 份有限公司上虞支行、华夏银行股份有限公司绍兴上虞支行、浙江上虞农村商业 银行股份有限公司章镇支行开设账户作为募集资金专项账户，账号分别为 1211022029200163422、13253000000582843、和201000178373978 。 本次募集资金已存入上述银行账户，根据《上海证券交易所上市公司募集资 金管理规定》要求，本公司将在公司公开发行新股募集资金到账后一个月内与保 荐机构国信证券股份有限公司及专户存储募集资金的商业银行签订《募集资金专 户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》。上述各银行均承诺， 在签订《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》 前，未获得保荐机构国信证券书面同意，其将不接受皇马科技从募集资金专户支 取资金的申请。 2 三、股份锁定承诺 公司控股股东和实际控制人并同时担任公司董事的王伟松、马荣芬承诺：1、 自公司股票上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有 的公司股份，也不由公司回购该部分股份；2 、在其担任公司董事、监事、高级 管理人员期间，每年转让的股份不超过其直接或间接持有公司股份总数的25% ； 离任后半年内，不转让直接或间接持有的公司股份；3、若公司上市后6 个月内 发生公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价（若发行人股票在此期间 发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整）， 或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送 股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整）的情形，其所持 公司股票的锁定期限自动延长6 个月，且不因职务变更或离职等原因而终止履行； 4 、若其违背上述股份锁定承诺，其因减持股份而获得的任何收益将上缴给公司； 如不上缴，公司有权扣留其应获得的现金分红；其将继续执行股份锁定承诺，或 按照证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权部门的要求延长股份锁定期； 5、其将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上海证 券交易所《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级 管理人员减持股份实施细则》的相关规定。 持有公司股份的董事、高级管理人员王新荣、马夏坤，董事费禹铭承诺