惠威科技：首次公开发行股票上市公告书.PDFVIP

广州惠威电声科技股份有限公司 HiVi Acoustics Technology Co., Ltd （注册地址：广州市南沙区东涌镇三沙公路13 号） 首次公开发行股票 上市公告书 保荐机构（主承销商）： （注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层） 二零一七年七月 1 特别提示 本公司股票将于2017 年7 月2 1 日在深圳证券交易所上市，本公司提醒投资 者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目 跟风“炒新” ，应当审慎决策、理性投资。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行 股票招股说明书中的相同。 2 第一节 重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不 表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅巨潮资讯网站（ ）的本公司招股说明书全文。 本公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员等就首次公 开发行股票上市作出的重要承诺及说明如下： 一、本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺 1、公司实际控制人HONGBO YAO 、HUIFANG CHEN 分别承诺 （1）自公司首次公开发行股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托 他人管理本人持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分 股份； （2 ）本人在担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的公司股 份数量不超过本人持有公司股份总数的25% ；本人离职后半年内不转让本人持有 的公司股份；本人在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售 公司股份数量占本人持有公司股份总数的比例不超过50%； （3 ）所持公司股份在锁定期满后二年内减持的，减持价格不低于公司首次 公开发行 A 股股票的发行价（本次发行后发生权益分派、公积金转增股本、配 股等情况的，发行价进行相应的除权除息处理）； （4 ）公司首次公开发行股票上市后六个月内，若公司股票连续二十个交易 日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末（2018 年1 月21 日，如该日 3 不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，持有公司股份的锁 定期限自动延长六个月。 上述第（3 ）、（4 ）项承诺不因职务变更或离职等原因而终止履行。 （5 ）本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》， 深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监 事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。 2 、除HONGBO YAO 、HUIFANG CHEN 以外的担任董事、高级管理人员 的杜小汉、何俊宏、姚宏远、陈焕新分别承诺 （1）杜小汉承诺 ①自公司首次公开发行股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管 理本人间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股 份； ②本人在担任公司董事、高级管理人员期间，每年转让的公司股份数量不超 过本人直接和间接持有公司股份总数的25% ；本人离职后半年内不转让本人直接 和间接持有的公司股份；本人在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂 牌交易出售公司股份数量占本人直接和间接持有公司股份总数的比例不超过 50%； ③所持公司股份在锁定期满后二年内减持的，减持价格不低于公司首次公开 发行 A 股股票的发行价（本次发行后发生权益分派、公积金转增股本、