汇金科技：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书.PDFVIP

珠海汇金科技股份有限公司 SGSG ScienceTechnology Co., Ltd. Zhuhai 珠海市软件园路 1 号会展中心3#第三层 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市公告书 保荐机构： 国都证券股份有限公司 主承销商： GUODU SECURITIES CO.,LTD. 北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 1 特别提示 本公司股票将于2016 年 11 月17 日在深圳证券交易所创业板上市。本公司 提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期 切忌盲目跟风 “炒新”，应当审慎决策、理性投资。 2 第一节 重要声明与提示 珠海汇金科技股份有限公司 （以下简称“汇金科技”、“公司”、“本公司”或 “发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确 性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承 担个别和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明 对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于巨潮网站（ ）的本公司招股说明书全文。 本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风 险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临 较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风 险因素，审慎做出投资决定。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行 股票招股说明书中的相同。 本公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等就首次公开 发行股票上市作出的重要承诺及说明具体如下： 一、公司股东作出的股份锁定承诺及减持意向 （一）控股股东、实际控制人陈喆承诺及减持意向 本公司控股股东、实际控制人陈喆女士就发行人首次公开发行股票前所持公 司股份的锁定期限承诺：“自发行人股票上市之日起三十六个月内，本人不转让 或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股票， 也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股票； 任职期间本人每年转让的股票数量，不超过届时本人所持发行人股票总数的 3 25% ；离职后半年内，不转让本人所持有的发行人股份。本人所持股票在锁定期 满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；发行人上市后6 个月内如发行人 股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6 个月期末 （2017 年 5 月 17 日）收盘价格低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月”。 陈喆女士就减持意向承诺：“本人在锁定期满，遵守相关法律、法规、规章、 规范性文件及证券交易所监管规则且不违背本人已做出的其他承诺的情况下，将 根据资金需求、投资安排等各方面因素确定是否减持所持公司股份。锁定期满两 年内，如本人确定减持公司股份的，则在减持对公司二级市场不构成重大干扰的 条件下，本人每年所累积减持的股份总数将不超过本人所持有的公司股份总数的 25% ；减持价格不低于本次发行价格的 100%。该等减持方式为大宗交易或集中 竞价等法律允许的方式。该等减持行为，将提前三个交易日予以公告。期间公司 如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价相应进 行调整”。 陈喆女士就未能履行上述承诺的约束措施承诺如下：“本人如未履行上述承 诺内容的，由此所得收益归公司所有，本人应向公司董事会上缴该等收益”。 以上承诺内容，均不因陈喆女士职务变更、离职等原因被放弃或失效。 （二）持股5% 以上并担任发行人董事的马铮先生承诺及减持意向