凯中精密：首次公开发行股票上市公告书.PDFVIP

深圳市凯中精密技术股份有限公司 Shenzhen Kaizhong Precision Technology Co.,Ltd. （深圳市宝安区沙井街道新桥芙蓉工业区2# 、4# 、7#、9#栋、厂房3 栋） 首次公开发行股票 上市公告书 保荐人（主承销商） （住所：深圳市红岭中路1012 号国信证券大厦十六至二十六层） 特别提示 本公司股票将于2016 年 11 月24 日在深圳证券交易所上市，本公司提醒投 资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲 目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 1-1-1 第一节 重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不 表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅巨潮资讯网站（ ）的本公司招股说明书全文。 本公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员等就首次公 开发行股票上市作出的重要承诺及说明如下： 一、公司股东所持有股份自愿锁定的承诺 公司控股股东吴瑛、实际控制人张浩宇、吴瑛及其关联人凯合投资、吴琪、 吴全红、梁波、施兴洲承诺：除本次公开发售股份数量之外，自公司股票上市之 日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也 不由公司回购其持有的股份。同时，公司实际控制人张浩宇、吴瑛和担任公司董 事、高级管理人员的吴琪、邓贵兵、陈雷、吴全红、梁波、牛鹏程、胡振国、黄 俊承诺：所持股份在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司 上市后六个月内如果公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上 市后六个月期末 （2017 年5 月23 日）收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定 期限自动延长六个月；如遇除权除息，上述减持价格及收盘价均作相应调整。上 述承诺不因职务变更或离职等原因而失效。如未履行上述承诺转让相关股份所取 得的收益归公司所有。 公司股东创新投、五岳嘉源、普凯沅澧、鹏晟投资、华夏顺泽、高卫国、刘 少华承诺：除本次公开发售股份数量之外，自公司股票上市之日起十二个月内， 1-1-2 不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分 股份。 除上述承诺外，直接或间接持有公司股份的董事、监事、高级管理人员张浩 宇、吴瑛、吴琪、邓贵兵、陈雷、吴全红、梁波、牛鹏程、胡振国、黄俊、叶倩 茹、汪成斌、王建平承诺：在前述限售期满后，在其任职期间每年转让公司股份 的比例不超过其所持公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其持 有的公司股份；在其离职六个月后的十二个月内，通过证券交易所挂牌交易出售 的公司股份数量不超过其持有公司股份总数的百分之五十。 二、本次公开募集及上市文件不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏的相关承诺 1、公司承诺 如果公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是 否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，在中国证监会对公司作出行 政处罚决定之日起一个月内，公司将启动依法回购首次公开发行的全部新股的程 序，公司将通过深圳证券交易所以发行价并加算银行同期活期存款利息回购首次 公开发行的全部新股。公司上市后发生除权除息事项的，上述发行价格及回购股 份数量应做相应调整。 如果公司未能履行上述承诺，将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公 开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并自赔偿责任成立之 日起三十日内，向因公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏而 遭受损失的投资者依法赔偿损失。若法律、法规、规范性文件及中国证监会或深 圳证券交易所对公司因违反上述承诺而应承担的相关责任及后果有不同规定，公 司自愿无条件地遵从该等规定。 2