【百分题库合集】期货公司首席风险官管理规定(试行)试题题库.docx

【百分题库合集】期货公司首席风险官管理规定(试行)试题题库 [单选]总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，期货公司首席风险官应当及时直接向公司住所地中国证监会派出机构报告。( ) A．正确B．错误参考答案：B[单选]期货公司发生严重违规或者出现重大风险，期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。( ) A．正确B．错误参考答案： A[单选]首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。( ) A．正确B．错误参考答案： A[单选]期货公司股东、董事可以越过董事会直接向首席风险官下达指令。( ) A．正确B．错误参考答案：B1[单选]期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官不可向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。( ) A．正确B．错误参考答案：B[单选]首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。( ) A．正确B．错误参考答案： A[单选]首席风险官可在期货公司兼任合规部门负责人以外的其他职务，只要不滥用职权谋取私利即可。( ) A．正确B．错误参考答案：B[单选]中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。( ) A．正确B．错误参考答案： A[单选]首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，其向期货公司董事会负责。( ) A．正确2B．错误参考答案： A[单选]中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。( ) A．正确B．错误参考答案： A[单选]首席风险官应当按时参加中国期货业协会组织或者认可的培训。( ) A．正确B．错误参考答案：B[单选]首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施。( ) A．正确B．错误参考答案：B[单选]期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，其没有责任。( ) A．正确B．错误参考答案：B3[单选]首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，可以免除其职务。( ) A．正确B．错误参考答案：B[单选]首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月30日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。( ) A．正确B．错误参考答案：B[单选]期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过股东大会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。( ) A．正确B．错误参考答案：B[单选]首席风险官开展工作应当制作并保留工作记录，真实、充分地反映其履行职责的情况。工作记录应当至少保存20年。( ) A．正确B．错误参考答案：B4