保荐代表人考试《投资银行业务》2023年试题题库-试题答案.docxVIP

保荐代表人考试《投资银行业务》2023年试题题库?试题答案 1.甲公司为国内一家民营企业，乙公司为一家在上海证券交易所上市 的A股公司，甲公司在乙公司中未拥有任何权益。那么以下说法正确的 是（）。 A.如果甲公司拟协议收购乙公司20%的股份，甲公司未因此次收购成 为乙公司的控股股东，甲公司需就此次股份收购事宜编制简式权益变 动报告书B,如果甲公司拟协议收购乙公司30%的股份，那么应当以要约方式进行 C.如果甲公司拟协议收购乙公司30%以上的股份，那么超过30%的部 分，应当改以要约方式进行，依据相关法律、法规免于发出要约的除 外 D.如果甲公司拟协议收购乙公司20%以上的股份，那么超过20%的部 分，应当改以要约方式进行，依据相关法律、法规免于发出要约的除 外 【答案】：C 【解析】： 模50亿元以上的，跟投比例为2%,但不超过人民币10亿元。 8.根据《关于企业债券发行定价中选择使用弹性配售或当期追加发行 选择权的通知》，以下说法正确的有（）。 I .可在企业债券发行定价过程中自主选择是否设置弹性配售选择权 和当期追加发行选择权.在弹性配售机制下，当期期计划发行规模包括基础发行额与弹性 配售额两局部，其中基础发行额占核准度的比例不得低于30%,或基 础发行额不低于5亿元，弹性配售额为固定金额且不得超过基础发行 额 .发行人应当事先设定强制配售触发条款，约定当申购总量（超标 发行中为投标总量）超过基础发行额的某一倍数（原那么上不低于3倍） 后那么必须按照全额启动弹性配售.在当期追加发行机制下，当期计划发行规模即为基础发行额，不 包括当期追加发行额 .优质企业债券发行或采用招标方式的，可不受择期次数的限制A. I、II、III n、vI 、 n 、 w IIL M VII、IIL IV、V 【解析】： 根据《关于企业债券发行定价中选择使用弹性配售或当期追加发行选 择权的通知》（中债字〔2019）173号）具体分析如下： I项，经发行人与簿记管理人（招标发行中为主承销商）协商一致后, 可在企业债发行定价过程中自主选择是否设置弹性配售选择权或当 期追加发行选择权，但同期债券发行中只能选择适用其一。 n项，在弹性配售机制下，当期计划发行规模包括基础发行额与弹性 配售额两局部，其中基础发行额占核准额度的比例不得低于30%,或 基础发行额不低于5亿元，弹性配售额为固定金额且不得超过基础发 行额。 III项，发行人应当事先设定强制配售触发条款，约定当申购总量（招 标发行中为投标总量，下同）超过基础发行额的某一倍数（原那么上不 低于2倍）后那么必须按照全额启动弹性配售，具体触发倍数可根据市 场情况由发行人与簿记管理人（招标发行中为主承销商）协商确定， 并在申购配售方法或招标书中进行披露。 IV项，在当期追加发行机制下，当期计划发行规模包括基础发行额与 当期追加发行额两局部。 V项，优质企业债券发行或采用招标发行方式的可不受择期次数的限 制。 9.根据《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》，以下不 属于第一类企业条件的是（）oA.最近3个会计年度未发生连续亏损 B.最近24个月内无债务融资工具或者其他债务违约或者延迟支付本 息的事实C.最近12个月内未被相关主管部门采取限制直接债务融资业务等行 政处分 D.最近36个月内累计公开发行债务融资工具不少于3期，公开发行 规模不少于100亿元 【答案】：A 【解析】： 《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》（2015年修订） 第6条规定，同时符合以下要求的为第一类企业：①市场认可度高， 行业地位显著，经营财务状况稳健，最近两个会计年度未发生连续亏 损；②最近36个月内累计公开发行债务融资工具不少于3期，公开 发行规模不少于100亿元；③最近24个月内无债务融资工具或者其 他债务违约或者延迟支付本息的事实，控股股东、控股子公司无债务 融资工具违约或者延迟支付本息的事实；④最近12个月内未被相关 主管部门采取限制直接债务融资业务等行政处分，未受到交易商协会 警告及以上自律处分；⑤交易商协会根据投资者保护的需要规定的其 他条件。 A项应为最近2个会计年度未发生连续亏损，而非3个会计年度，故 错误；B项属于第③项所述；C项属于第④项所述；D项属于第②项 所述。 10.某中小板上市公司于2012年3月10日首发上市，张某为该上市 公司董事，上市前持有该公司600万股股份，承诺上市后三年内不减 持股份，限售解禁后，张某于2015年10月15日在二级市场出售该 公司50万股股份，2016年3月25日增持该公司100万股股份。不 考虑其他权益变动及限制性因素，2016年10月26日，张某最多可 出售的该公司的股份数为（）o [2016年5月真题]162.5 万股 137.5 万股237.5 万股 0