中国企业境外投资的法律风险及防范.pptVIP

* * * * * * * * * * * * * * * * 四、合规风险 - 反腐败法（续） * 管辖范围广泛 以英美为例，其管辖范围包括 中国在英美的上市公司 以及在英美境内从事腐败行为的中国企业或个人 四、合规风险 - 反腐败法（续） * 美国海外反腐败法（FCPA）的内容： 禁止向外国官员行贿 记帐及内部会计的要求 下列不构成辩护理由 这种做法(付款)在东道国非常流行 竞争对手也这样做 没有向政府官员和对方直接付款 四、合规风险 - 反腐败法（续） 违犯反腐败法风险的防范 加强境外反腐败的教育 企业内部应建立完善的监督及核查机制，及早发现并主动揭露贿赂行为 针对自行发现并揭露贿赂活动之企业，政府可能会减轻对企业的处罚 强调会计账簿之重要性 行为准则 公司需制定行为准则及其他相关规定： 送礼及招待 选用第三方代理 捐赠 有效的合规制度： 公司高管的态度 风险评估 制度的公开，公平与合理 （因地制宜） 培训 执行程序 （对于违规者的处置） 审核与观察 * 四、合规风险 - 反洗钱法 * 洗钱：通过各种方式掩饰、隐瞒上游犯罪所得及其收益的来源和性质的活动。上游犯罪通常包括毒品犯罪，贪污贿赂犯罪，赌博，逃税，内幕交易，走私，黑社会犯罪等。 IMF估计：2006年全球洗钱总额：5900亿美元－15000亿美元，占全球GDP的2％－5％ 亚洲反洗钱组织估计：亚太区每年洗钱200亿美元 总趋势： 911事件之后，各国反洗钱大网越拉越紧 举报责任：不举报是一种刑事犯罪 四、合规风险 - 反洗钱法（续） * 违反反洗钱法风险的防范 审查交易对方的背景及其资金来源 清楚记录交易或者活动的资金来源和去向 尽量避免大额现金交易 在东道国交易时，要尽量在东道国付款 举报可疑交易和行为 五、环保、知识产权和劳工风险 * 环保风险 总趋势 环境保护要求日益提升 环境责任风险日益加大 五、环保、知识产权和劳工风险（续） * 环保风险(续) 风险 无法获得排放许可证 生产经营过程中因环境问题所引发的损失赔偿和诉讼（包括大规模集 团诉讼） 影响与当地居民的关系和在当地的声誉 五、环保、知识产权和劳工风险（续） * 环保风险(续) 防范措施 严格遵守各项环保法规 加强环保意识，建立重视环保的企业文化 建立环境保护的专门部门 在投资/收购之前聘请专门机构评估环保风险 五、环保、知识产权和劳工风险（续） * 知识产权的法律风险 保护企业自身的知识产权在不受侵犯 积极登记注册知识产权，防止商标被他人注册 采取有效措施保护商业秘密 严密监控侵权并积极采取维权措施 防止企业在侵犯他人知识产权 所收购的知识产权的合法性 自身研发的知识产权的合法性 五、环保、知识产权和劳工风险（续） * 劳工风险 尊重文化（包括企业文化）和语言的差异性 尽量不要撤换高管，派遣有足够工作经验的人员 收购后，短期尽量不要解雇被收购企业员工 让被收购企业保持经营的自主性 处理好与工会的关系 遵守当地的劳动法律 遵守美国劳动法的几点注意事项 口头合同 禁止歧视（种族、民族、性别、性取向、宗教、年龄等方面） 性骚扰 加班费 六、合同风险 * 合同监督 对合同的签署、修改、内容、履行等全过程的监督检查 风险防范 合同的签署 尽量制定并采用标准合同文本 无标准合同文本时： 1）按合同性质和内容来确定合同审查的要求 2）即使有外部律师参与，也需要进行内部审查 六、合同风险（续） 合同主体审查 签约主体的资格 是否合法存在 注册地，法定代表人姓名，国籍 有限公司还是无限公司/合伙 签约人是否有合法授权 签约主体履约能力 合同内容审查 内容的合法性 权利义务是否清晰 能否切实履行合同义务 对各种主要风险是否有应对措施 合同管辖法 争议解决方式 * 合同的审查 六、合同风险（续） * 控制风险的合同条款 违约金 责任封顶 对方赔偿第三方损失 严格界定赔偿责任的种类和范围 （排除间接损失） 购买保险 索赔的时间性 选择适用法律和争议解决方式 六、合同风险（续） * 合同的履行 检查自身履约情况，防止自身违约 追踪对方履约情况，及时发现并追究对方违约责任 建立合同履行的监管制度 制定合同履行的行动计划 重大合同应有专人负责追踪 定期汇报，审查重大合同执行情况 保存好履行过程中的相关证据 七、诉讼/仲裁风险 * 境外投资中比较突出 中国企业境外诉讼、仲裁案件逐年增多 中国企业的国际化程度不断提高 竞争手段