工程承包项目风险等级及预警响应层级划分.docxVIP

工程承包项目风险等级及预警响应层级划分 序号 划分内容 监控层级单位 风险等级划分 风险等级划分 黄色 橙色 红色 二 预警响应层级划分 工程公司 ● ● ● 集团公司 ● ● 三 监控指标 信息来源 风险等级监控条件划分 1 施工进度偏差 经济管理部 工程管理部 完工百分比达20% (含) 以上项目，施工 进度偏差大于等于10% 完工百分比达20% (含) 以上项目，施工 进度偏差大于等于20% 完工百分比达20% (含) 以上项目，施工 进度偏差大于等于30% 2 更换项目经理 人力资源部 第1次因管理不善而被 动更换项目经理 第2次因管理不善而被 动更换项目经理 第3次因管理不善而被 动更换项目经理 3 安全事故 安全质量部 发生一般安全事故或发 生险性事件造成直接经 济损失大于等于300万 元 发生较大安全事故或发 生险性事件造成直接经 济损失大于等于500万 元 发生重大安全事故或发 生险性事件造成直接经 济损失大于等于1000 万元 4 质量事故 安全质量部 发生三级质量事故 发生四级质量事故 发生五级质量事故 5 经济纠纷 经济管理部 法律合规部 累计发生2起经济纠纷 或者经济纠纷造成损失 大于等于150万元 累计发生3起经济纠纷 或者经济纠纷造成损失 大于等于300万元 累计发生4起经济纠纷 或者发生经济纠纷造成 损失大于等于500万元 6 项目重要岗位管理 人员违纪违规问题 纪检监察部门 重要岗位管理人员发生 1起严重违纪违规事项 重要岗位管理人员发生 2起严重违纪违规事项 重要岗位管理人员发生 3起及以上严重违纪违 规事项 7 结算 (决算) 久拖不清 经济管理部 交工验收后12个月及以 上仍未与业主办理完毕 最终决算 (结算) 手续 或分包队伍、材料及设 备供应商等履约完毕退 场后6个月及以上仍未 办理最终决算 (结算) 手续 交工验收后18个月及以 上仍未与业主办理完毕 最终决算 (结算) 手续 或分包队伍、材料及设 备供应商等履约完毕退 场后12个月及以上仍未 办理最终决算 (结算) 手续 交工验收后24个月及以 上仍未与业主办理完毕 最终决算 (结算) 手续 或分包队伍、材料及设 备供应商等履约完毕退 场后18个月及以上仍未 办理最终决算 (结算) 手续 8 项目综合收益 经济管理部 完工15% (或项目开工 6个月) 以上，项目亏 损大于等于300万元 完工15% (或项目开工 6个月) 以上，项目亏 损大于等于500万元 完工15% (或项目开工 6个月) 以上，项目亏 损大于等于1000万元 9 责任预算成本 执行偏差 经济管理部 完工15% (或项目开工 6个月) 以上，项目责 任预算成本执行偏差小 于等于-1% 完工15% (或项目开工 6个月) 以上，项目责 任预算成本执行偏差小 于等于-3% 完工15% (或项目开工 6个月) 以上，项目责 任预算成本执行偏差小 于等于-5% 10 待确权收入 经济管理部 完工15% (或项目开工 6个月) 以上，项目待 确权收入大于等于500 万元 完工15% (或项目开工 6个月) 以上，项目待 确权收入大于等于 1000万元 完工15% (或项目开工 6个月) 以上，项目待 确权收入大于等于 2000万元 三 监控指标 信息来源 风险等级监控条件划分 11 利润偏差 经济管理部 财务部 完工15% (或项目开工 6个月) 以上，项目利 润偏差小于等于-500 万元 完工15% (或项目开工 6个月) 以上，项目利 润偏差小于等于-1000 万元 完工15% (或项目开工 6个月) 以上，项目利 润偏差小于等于-2000 万元 12 企业垫资 财务部 完工15% (或项目开工 6个月) 以上，企业为 项目注入资金的净额大 于等于3000万元 完工15% (或项目开工 6个月) 以上，企业为 项目注入资金的净额大 于等于5000万元 完工15% (或项目开工 6个月) 以上，企业为 项目注入资金的净额大 于等于8000万元