新供应商QSA QPA审核checklist及审核报告.xlsVIP

XX科技有限公司 新供应商审核Checklist 评估人：_____________________________________________________________________ 供应商名称：中达祥模具塑胶有限公司 评分标准 说明 稽查项目：体系审核及品质过程审核 5 优秀 该项/程序已包含在质量体系中，计划和执行都能出色地完成，记录非常完整。 项目得分： 4 良好 该项/程序已包含在质量体系中，计划和执行都达到要求，记录完整。 项目评分=（总得分/（310-5n））*100=78.71 3 合格 有系统文件或管制机制， 该项已包含在体系中，计划、执行等记录较完整，但执行效果不佳，仍须进行一定程度的改进。 2 一般 有系统文件或管制机制， 该项已包含在体系中，但不完整，计划和执行等记录都须进行实质性的改进。 稽核员： 时间：2018/8/3 1 不合格 没有系统文件或管制机制，或该项内容在体系中未包含。 综合评述： NA 无关 与本次审核目的不相关，用NA标识。 序号 稽查项目 无关 0 无关 1 2 3 4 5 佐证文件 1 体系文件审核（ISO9001、QC080000） (Quality) 1.1 ISO9001 1.1.1 高层管理者的质量理念及意识如，公司内质量方面的最高管理人员在公司管理层的地位及其被赋予的职责和权限是否充分和足够？高层管理者是否参加重要质量会议，参与公司管理评审等 4 有明确职责和权限，任命质量经理为管理者代表 1.1.2 通过的外审认证有哪些（体系认证类及其他） ISO9001必要；（3分） 同时有IS014001认证（4分） 同时或有其中一项SA8000\QC080000\OHSAS18001认证（5分） 5 TS16949/ISO9001/ISO14001 1.1.3 证书是否在有效期内? 4 确认证书在有效期内，ISO9001首次发证日期2016/6/20，换证日期2018/5/25，有进行监督审核，有效期至2019/6/19 1.1.4 查看是否有外审、内审、管理评审记录及报告（有无审核管理规则？是否按计划完成？内审不合格是否进行改善跟踪并验证？） 4 有外审、内审、管理评审记录表及报告，按计划完成，内审不符合项有进行改善追踪并验证 1.1.5 质量目标是否明确？目标分解体系是否适用？是否有定期检讨分析与持续改善 4 品质目标总览表有明确的质量目标 1.2 QC080000 1.2.1 对有毒、有害物质是否有管理流程？内部是否对有毒、有害物质进行识别和管控？管控是否满足法规及客户的要求？管控的要求是否充分和有效？ 5 有有害物质管控流程，配有EDX测试仪，可对ROHS 6项和卤素进行检测，现场审查有检测记录 1.2.2 是否对材料供应商实施RoHS管理？具体怎么操作？管理措施是否充分和有效？ 4 要求供应商提供环保申明，签订环保协议，每年提供环保检测报告 2 过程(IQC、仓库、制程、OQC、环保管理、生产设备、状态管理) 2.1 IQC (入料品质) IQC 2.1.1 进料品质控制 a.是否有流程文件？ b.作业指导书是否适用？ c.检验标准是否适用？是否每种物料都有标准？是否确定抽样计划？是否确定检验转移规则？是否明确关键测试参数及使用工具 d.抽查检验记录，是否清楚记录检验数据？确认检验项目、标准的应用 e.来料品质问题是否被跟进并持续改善? 4 1.QC037《进料检验QC工程表》中有规定 2.进料检验有作业指导书 2.1.2 合格供应商名录 a.是否有合格供应商名录？ b.是否对名录进行管理、维护？是否零散？ c.是否只有名录内供应商才会采用？ d.关键材料是否有第二供应商？ 合格供应商名录Qualified Supplier Directory a.是否有合格供应商名录？Whether have a Qualified Supplier Directory? b.是否对名录进行管理、维护？是否零散？Whether have the management and maintenance for Qualified Supplier Di