证券市场适当性原则运用实务满分附抓图.docxVIP

￡.证券市场适当性原則适用案务》课程测验 按照《证券公司融资題券业务试点管理办法》的规定，下列客户中任券公司不得向其提供應資、融券服將的包括（ ?（本题有超过一个的正确选项） 同交易结律资金未纳入第三方存皆的客户 0在证务公司从事证券交易不足半年的客户 回未按照证券公司要求提供有关情况的客户 叱］缺乏风险承担能力的吝户 ＞测试题2 of 10 2曲者和図贺本帀场的不Iff成迭,根据写户的需求棍供话当性出务将是一忡曲分。豺于民陰承殳能方强的W户，为了 增强客户的信任敍，在介绍高风险高收益产品的同时不需荽对其逬行风险提示.（） ◎倍误 0正确 ＞薄试题3 of 10 3.创业板市场开设之初.年过七旬的老太太张某到证券公司营业部要求幵立创业板账户.書虐到参与茂资是会民的一 项权利，营业部工作人员为其开立了创业板账户，并代其抄录了自愿歌担市场困险的”特剧甫明” .营业部的这祥愀法 苻台投晔适当性原則的要求. ） 。正确 ⑥涪误 ＞浏试题4 of 10 会按照投责者风险承受能力对客户送行分类.送取型投資者渔常具有的特点包括 ）. S資产配置通系以高风险投贷产品为主 口少量枣与股票投資 @对风险具有非常高的承受能力 S追求在短期内实现收益最大化 ＞測试题5 of 10 5.为了掲示客户在生魚周期下同阶段的投實目的、目惊与风险认知從力的关系.吝户顎务人员在定期回访中要对投資 者基础捋性迸行调查，四査的内容可以包括（）o （才.题有超过一个的正说迓项） 巳投資者赡养负担、工作年限 0投资者年龄、受教育程度 Z投资者梦与证券投资年限、参与商品期货交易年髭 団投资者职业特性、婚姻技况 :.张光生今年38岁?有一个即将上小学的孩子.为了戰决中年危机面临的何晅?根据美国投资大师伯顿?马尔基尔咆 建的不同年鈴投萤者基全投资坦合模型，下列四桦组合最活台苑先生的是（）° O股票型基金.7W; f?券型基佥，2嘛 货币市场基佥，5啓 O般幕箜基金? 30%：債券型基金,6Cft：货币市场基金,ic? 食股票型基会.55%；侦券型基金，4g無币帀场墓金，5% O股票型基金? 5㈣ 債券型基金，4洗 货币市场基金.成 ＞测试题7 of 10 7.按照技赏者风险水受能力对客户进行划分，一般保守型投资者是风险承受能力低，对收益要术不度，追求資本金始 对安全，顼期报酬率优于中长期存歎村搴.样确保本金在通货膨胀中发辉促侑能力的投萤者.（） 屮 O带误 ＞期曲8 of 10 b.适当性原側忒是把适当的产品或?服务以适当的方式和程序提供纶适当的投氏者?目茵我匡在投堂老参与＜ 易或业务时使用了投资者适当性点则.，、才题有超过一个时正确亡项） /创业板巾场 ）的交 □ 式呈金 /弛资融券业务 可股指期骨 ＞测试题9 of 10 9.根据客户不同的交易方式，现场交易客户可以通过营业部现场投萤者救育园地、营业大厅视烦插放等方式强化投咨 者风险意识、憶高投资技能° （） ?正确 。错误 io.按照《股指朔货投资者适当性制度揉作指引（试行）i的燃定.下列对投竇者芟与版指期货文瑟的要中说洁正确轮 是（）? ?投资者恨备股指期货基础知识，通过相关測试 。自然人投资者中请幵户时保证会帐户可用黄金余額不低于人民币L00万元 。投蜜者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易塢码前一交易日日终应当具有形汁10个交易日.心笔以上的股 指期MS.交易成交记录 。投資者商品期货交场经历庄当以加差相美期货公司结算专用堂的量近三年内商品期货交易結剪单作为证明，且具 机健以上的成史记录 成绩已经成功提交.您的得分如下: 您的得分： 通过标准： 100分 80分 100% 80% 恭喜您，您通过了测试! 一、适当性原则的定义适当性原则简单地定义就炬把适当的产品或服务以邸未忠适当的方式和程序提供给适 一、适当性原则的定义 适当性原则简单地定义就炬把适当的产品或服务以 邸未忠 适当的方式和程序提供给适当的投资者。 当根据所了解的客户情况推行适当的产品或者服务.《此券公可监賛肯墀彖例》弟一十兀条一. 当根据所了解的客户情况推行适当的产品或者服务. 《此券公可监賛肯墀彖例》弟一十兀条 一. -? sstssnin? 二㈤汁5答*1松? 二，国外為呑關投 -)ftatswst (一)我国投夜者适 - tt国浸黄名适 (一) C-)ftE^SSd (-)妆国丽吝适 证券公司从宇让券资产管理业务、魅资權券业务，钥,讪券荚会做 产品，应当按照规定程序.了解客户的身份、财产与收入状况、证券投 资经凝和风险偏好，并以书面和电子方式予以记栽、保存.证券公司应 一、适当性原则的定义 定义解析: （一）投资者的分类管理 （二）客户服务推送方式和程序分层 （三）证券公司产品或服务分级 如何做好客户分类管理、推送方式分 层管理、产品服务分