第十章制度变迁的过程与方式理论(新制度经济学-湖南大.ppt

New Institutional Economics 制度变迁的前向连锁，就是指一项制度的变迁将对以该项制度为基础和依托的其他制度安排产生促进或制约的影响。 制度变迁的后向连锁则是指一项制度的变迁对该项制度赖以产生的其他制度安排的创新所产生的拉动或限制的影响。 前向连锁和后向连锁两者的作用往往是难以明确区分地密切联系在一起的，任何前向连锁效应的发生往往都是有关后向连锁效应累积起来导致的，而后向连锁的效应之所以现实地存在总是要以隐含的某种事实上的前向连锁效应为依据的。 New Institutional Economics 第三节 制度变迁的方式及其搭配使用 一、单项（局部）制度变迁与整体制度变迁 二、渐进式制度变迁与突进式制度变迁 三、诱致性制度变迁与强制性制度变迁 四、制度变迁的相机组合模式 New Institutional Economics 一、单项（局部）制度变迁与整体制度变迁 单项制度变迁就是某个方面或某个层次的制度独立于其它制度而变迁。单项制度变迁也是局部制度变迁，但局部制度变迁不仅包括单项变迁，一个制度结构中的一项、几项一起变迁，都是局部制度变迁 。 局部变迁能够成为事实，源于各项制度或各个地区的制度所具有的相对独立性。当然，局部或单项制度变迁是有限度的：①局部制度变迁迟早会影响别的制度或整体制度，导致整体制度变迁。②单个主体所实施的局部或单项制度变迁，一般不允许动摇一个国家的根本制度，如所有制、宪法等。这个层次的制度具有长期稳定性。 New Institutional Economics 整体制度变迁就是特定社会范围内各种制度相互配合、协调一致的变迁。 整体制度变迁的本质在于各种制度的协调、配套。整体式制度变迁基于特定社会范围内各种制度之间的内在联系 和互动性。 New Institutional Economics 二、渐进式制度变迁与突进式制度变迁 渐进式制度变迁，就是变迁过程相对平稳、没有引起较大的社会振荡、新旧制度之间的轨迹平滑、衔接较好的制度变迁。 突进式制度变迁，被比喻为“休克疗法”。就是在短时间内、不顾及各种关系的协调、采取果断措施进行制度变迁的方式。不能把突进式制度变迁简单地理解为制度变迁的全部任务都在极短的时间完成。突进式制度变迁意在变迁的果断性。 New Institutional Economics 渐进式制度变迁和突进式制度变迁都有被采用的价值。 渐进式变迁所需时间长，新旧制度对峙、摩擦大，而且，本来为了缓和或不激化矛盾，协调好各方关系，却也可能使矛盾悬而未决，而且，还可能增加新矛盾。但是，它毕竟不会引起大的社会动荡，见效虽然慢一些，但成功率较高，风险也较小。突进式制度变迁确实可能短时间解决关键性问题，但是风险大，不成功就是失败，就会造成大的社会震动，如果缺乏较强的社会承受力，就会引发社会动乱。所以，人们应该从实际出发，谨慎选择，要充分考虑两种方式的预期成本、收益和风险。 New Institutional Economics 三、诱致性制度变迁与强制性制度变迁 诱致性制度变迁与强制性制度变迁的区分是新制度经济学中最重要的一种制度变迁方式分类。 New Institutional Economics （一）诱致性制度变迁 诱致性制度变迁是指现行制度安排的变更或替代由个人或一群人在响应获利机会时自发倡导、组织和实行。它的发生必须要有某些来自制度非均衡带来的获利机会。 诱致性制度变迁变为现实取决于个别创新者的预期收益和预期成本的比较。 对于创新者而言，正式和非正式制度安排的预期收益和预期成本是不同的，而这反过来会深刻地影响诱致性制度变迁的发生。 New Institutional Economics 正式制度安排的变动需要得到其行为受这一制度管束的一群人的准许。故正式的制度安排变迁需要变迁者花时间、精力去组织、谈判并得到这群人的一致性意见。这就涉及组织和谈判成本。其次，正式制度变迁会碰到外部效果和“搭便车”问题。前者产生的原因是因为创新的制度并不能获得专利。当一种制度被创造出来后，其他人可模仿这种创新并大大降低他们的组织和设计新制度的费用。创新者的报酬将少于作为整体的社会报酬。“搭便车”问题是指一旦制度被创新，每一个受这个制度管束的个人，不管是否承担了创新和初期的困难，他都能得到同样的服务。制度变迁中的外部效果和“搭便车”问题导致的一个后果是，正式制度创新的密度和频率将少于作为整体的社会最佳量。 New Institutional Economics 非正式制度安排的变动和修改纯粹由个人完成，它用不着也不可能由群体行动完成。起初，个别创新者将被其他人认为是违犯了现行规则。只有当这个社会中的大多数人放弃了原来的制度安排并接受新制度安排时，制度安排才发