04内审管理程序.docxVIP

程序文件更改页 江口更改更改版于次数页次 更改理由更改单位 审核 批准 生效日期 版号：A AG/GL/CX - 04 内部审核管理程序第1页/共3页 内部审核管理程序 1目的 评价安钢管理体系的符合性和有效性，改进和完善管理体系，确保其持续有效地运行。 2适用范围 本程序适用于安钢质量、测量、环境和职业健康平安管理体系的内部审核。 3引用文件和定义引用文件 AG/GL/CX-07《纠正/预防措施管理程序》定义 专业体系管理处室：指QMS、MMS、EOMS的专业管理处室，包括质量管理处、计量 控制处和平安环保处。 4职责管理推进处负责制定、修改本程序；负责制定内部审核计划、组织实施内部审核和编写 内部审核报告；负责内部审核不符合信息的反应、纠正/预防措施计划的审批、纠正/预防措 施实施后评审验证结果的审批，并负责将年度内部审核情况输入管理评审。 质量管理处负责QMS的内部审核不符合纠正措施计划的组织制定、审核、组织实施和 实施后评审验证。 计量控制处负责MMS的内部审核不符合纠正措施计划的组织制定、审核、组织实施和 实施后评审验证。 平安环保处负责EOMS的内部审核不符合纠正/预防措施计划的组织制定、审核、组织 实施和实施后评审验证。 各单位负责配合内部审核，并制定、实施本单位不符合的纠正/预防措施。 5工作程序编制内部审核计划 管理推进处根据管理体系各过程、区域的状况和重要性以及以往审核结果，每年至少 组织一次内部审核，制定内部审核计划，规定内部审核的准那么、范围、频次和方法，但两次 内部审核之间的间隔时间不得超过12个月。当遇到以下情况时，经管理者代表批准后可适当 增加审核频次。 版号：AAG/GL/CX - 版号：A AG/GL/CX - 04 内部审核管理程序 第2页/共3页 管理推进处负责编制内部审核计划，经处长审核，报管理者代表批准后下发。 审核组成员必须具有内审员或国家注册实习以上级别的审核员资格，并且与受审核单 位无直接责任，以确保内部审核的客观性和公正性。 审核计划的内容包括审核目的、审核范围、审核准那么、受审核单位、审核内容、审核 时间安排、审核组的组成及分工等。 管理推进处组织审核组成员编写审核的检查（记录）表，审核分组时，每个小组应有 质量、测量、职业健康平安、环境管理体系的内审员或国家注册实习以上级别的审核员，确 保审核效果。 受审核单位在收到审核计划之后，如果对审核时间安排和审核范围有异议，可在内部 审核开始前通知审核组，经过相互协商，由审核组确定是否调整。 审核实施审核组到受审核单位先召开首次会议，说明审核安排及分工等具体要求。 审核应按审核组编制的检查（记录）表有计划地进行，审核结果在审核检查（记录） 表上记录，并注明陪同人员。 对每个单位的审核结束后，在受审核单位召开末次会议，通报审核结果。 审核员对检查发现的不符合开具不符合报告，根据其性质和影响程度，对不合格项进 行评价。其性质分为体系性、实施性、效果性三种，影响程度分为严重不符合和一般不符合。 严重不符合的判定a）违犯国家法律、法规及其他要求造成严重后果的； b）关键测量过程严重失控，重大风险或重要环境因素未能受控，事故、事件频出，直接 影响体系运行的有效性； c）体系运行出现系统性、区域性失效； 版号： 版号：A 版号：A 版号：A AG/GL/CX - 04 内部审核管理程序 第3页/共3页 d）某单位、某标准条款存在多项一般不符合。 5.3.4.2 一般不符合的判定 对管理体系运行而言，是个别的、偶然的、影响较小的不符合。 各审核组长对审核的全过程进行控制，每个单位审核结束后对检查（记录）表签字确 认。 对审核开出的不符合，在末次会议前通知受审核单位的主管领导并签字确认。 审核全部结束后，管理推进处组织召开公司的末次会议，通报审核结果。 不符合报告发到专业体系管理处室和受审核单位。 编写审核报告管理推进处组织审核组编写内部审核报告，经处长审核，报管理者代表审批后下发。 必要时管理者代表向最高管理者报告审核结果。 审核报告的内容 a）审核目的、审核范围、审核准那么、审核时间、审核组成员等； b）上次审核不符合的整改验证情况； c）审核综述及改进意见； d）审核结论； e）不符合分布情况。 专业体系管理处室和受审核单位接到不符合报告后，按AG/GL/CX-07《纠正/预防措 施管理程序》执行，并按审核报告的要求组织实施管理体系的改进。 专业体系管理处室和管理推进处按AG/GL/CX-07《纠正/预防措施管理程序》要求对 不符合项所采取的措施进行跟踪验证。 在每年的管理评审之前，管理推进处写出年度内部审核总结，输入管理评审。 6记录 6.1 QMEO-Y09-007 安钢内部审核计划 6.2QMEO-Y09-008 安钢内部审核检