五月下旬证券从业资格考试期中课时训练卷.docxVIP

共39页，第1页 五月下旬证券从业资格考试期中课时训练卷 一、单项选择题（共80题，每题2分）。 1、根据委托订单的数量，委托指令包括（）。 I.整数委托 II.零数委托 III.买进委托 IV.卖出委托 A、I、II B、I、III C、III、IV D、I、III、IV 【参考答案】：A 【解析】根据委托订单数量，委托指令包括整数委托和零数委托；根据买卖证券的方向，委托指令有买进和卖出委托。 2、根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有（）。 Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔 Ⅱ．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅲ．违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款 A、Ⅰ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ 共39页，第2页 【参考答案】：A 【解析】根据《证券法》第197条的规定，未经批准。擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的。由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得。并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。 3、证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于（）年。 A、1 B、2 C、3 D、4 【参考答案】：C 【解析】证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于3年。 4、拉斯贝尔加权指数是指（）。 A、基期加权股价指数 B、计算期加权股价指数 C、简单算术股价指数 D、几何加权股价指数 【参考答案】：A 【解析】基期加权股价指数又称拉斯贝尔加权指数，计算期加权股价指数又称派许加权指数。 共39页，第3页 5、客户融资买入证券的，应当以（）方式偿还向证券公司融入的资金。 A、买券还券 B、直接还券 C、直接还款 D、买券还款 【参考答案】：C 【解析】根据《证券公司融资融券业务管理办法》第21条的规定，客户融资买入证券的．应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金。 6、独立衍生工具的特征包括（）。 Ⅰ.与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求较多的初始净投资 Ⅱ.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系 Ⅲ.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资 Ⅳ.在未来某一日期结算 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【参考答案】：C 【解析】独立衍生工具具有下列特征：（1）其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、 共39页，第4页 信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同任一方不存在特定关系。（2）不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资。（3）在未来某一日期结算。 7、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）。 I.发行人必须在约定的时间还本付息 II.债券反映了发行者和投资者之间的债券债务关系，而且是这一关系的法律凭证 III.投资者是出借资金的经济主体 IV.发行人是借人资金的经济主体 A、I、II、III、IV B、I、II、IV C、II、III D、II、III、IV 【参考答案】：A 【解析】债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含四个方面的含义：①发行人是借人资金的经济主体；②投资者是出借资金的经济主体；③发行人必须在约定的时间付息还本；④债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证。 8、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。 A、7 B、10 C、15 D、20 【参考答案】：D 共39页，第5页 【解析】证券目营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。 9、当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。 A、风险准备金 B、保障基金 C、保护基金 D、保证金 【参考答案】：C 【解析】保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。 10、证券公司风险控制指标不符合有关规定．国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的．停业整顿的期限不超过（）。