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PAGE / NUMPAGES 内部审核控制程序 1．目的 审核质量、环境、职业健康安全和能源活动及其结果是否符合策划的安排，满足实现质量、环境、职业健康安全和能源方针和目标的要求；确保质量、环境、职业健康安全和能源体系得到有效实施与保持，实现持续改进。 2．适用范围 适用于公司内部质量、环境、职业健康安全和能源体系审核工作。 3．引用标准 无 4．职责 4.1 总经理负责组织内部审核工作，任命审核组长，审批内审计划。 4.2 品管部负责编制《内部审核计划》，并对纠正措施的实施进行跟踪、验证、管理。 4.3 审核组长编制《内部审核报告》，对内审工作进行管理。 4.4 内审员负责编制《内审检查表》，严格进行内部审核，开具《不符合报告》，确认纠正措施，并对其正确性和可行性负责。 4.5 不符合项的责任部门，负责制定和实施纠正措施。 5．工作程序 5.1 审核前准备 5.1.1 内审员的资格与授权 内审员应经过培训考核合格，由总经理任命后，方可从事审核工作。 5.1.2 品管部编制《年度内部审核计划》。 5.1.3 制定《年度内部审核计划》的依据： a.公司《管理手册》、《程序文件》、《作业指导书》； b.质量、环境、职业健康安全和能源体系运行情况； c.图纸、工艺文件、技术资料等。 5.1.4 《年度内部审核计划》的内容： a.审核的目的和范围； b.审核依据的标准、文件； c.审核的时间； d.受审核的部门。 5.1.5审核范围及审核频次 a.公司质量、环境、职业健康安全和能源体系覆盖的部门，其职责、活动均为审核对象。 b.采取分期或集中审核的方式，体系涉及部门每年至少覆盖一次。 c.当质量、环境、职业健康安全和能源体系结构有重大变化或发生严重不合格、重大质量、安全事故或用户重大投诉等情况时，经总经理批准可适时增加审核的频次。 5.2 成立审核组 5.2.1 由管理者代表负责组织成立内部审核组，任命有内审员资格的审核组长，并编制《审核实施计划》。 5.2.2 各位内审员根据分工，在熟悉审核依据的基础上编制《内审检查表》。 5.2.3 内审员不能审核自己所在部门。 5.3 首、末次会议 5.3.1 采取年度审核方式时，总结上次审核情况，安排本次审核计划。 5.3.2 采取集中审核方式时，应召开首、末次会议。参加会议人员：公司级领导、总经理、审核组有关人员、受审核部门负责人及有关人员。 5.3.3 会议由总经理主持，其内容主要包括： 5.3.3.1 首次会议主要内容： a.说明本次审核的目的、范围、依据文件； b.介绍审核的计划、程序、方法、审核组成员； c.明确末次会议的时间、地点、参加人员。 5.3.3.2 末次会议的主要内容： a.综述审核情况和说明； b.审核结果的初步评价； c.提出纠正措施及要求； d.公司领导对改进的要求和指示。 5.4 现场审核 5.4.1 内审员根据事先准备好的检查表，通过现场交谈、询问、查阅文件、记录、观察工作现场或活动过程来收集证据，检查质量、环境、职业健康安全和能源体系运行情况，并在《内审检查表》上做好审核记录。 5.4.2 对不符合项，内审员应开具《不合格报告》，并请受审核方负责人确认和审核组长签字。保证不符合报告能够被完全理解，便于纠正。 5.4.3 现场审核结束后，审核组应对审核结果进行汇总分析，做出总体评价。 5.4 内部审核报告 5.4.1 审核结束，由审核组长编写《内部审核报告》 5.4.2 《内部审核报告》内容包括： a.审核目的、范围； b.审核依据的文件； c.审核计划实施情况； d.审核情况综述； e.不符合项分布情况； f.审核结果评价； g.纠正措施要求。 《内部审核报告》经总经理审核批准后发到领导、被审核部门。 6.纠正措施的验证 6.1 被审核责任部门收到《不合格报告》之后，应组织人员分析、研究不合格原因，提出纠正措施及实施完成日期。轻微不合格应在半个月内完成纠正措施的制订和实施工作；严重不合格二个月内完成。 6.1.1 严重不合格： a.审核员认为对产品质量、环境、职业健康安全和能源会产生严重影响的不合格。 b.质量、环境、职业健康安全和能源体系的区域性或系统性失效。 6.1.2 轻微不合格： a.个别的某一管理或生产过程或产品不符合要求。 b.发现少数情况未遵守已建立的程序，或不符合质量、环境、职业健康安全和能源体系文件的某一条款。 6.2 被审核部门应按计划及时制订和实施纠正措施，实施完成后报品管部组织审核跟踪验证，记录验证结果，以确保纠正措施的实施效果。 6.3 被审核部门如在规定的期限内无法对不符合项制订和实施纠正措施，必须在收到审核报告后两天内写出推迟整改的书面报告，报请厂长或总经理批准，品管部备案。 6.4 将审核的结果与经济责任考核挂钩，对不按规