一月下旬证券从业资格《证券基础知识》复习与巩固卷含答案和解析.docxVIP

共42页，第1页 一月下旬证券从业资格《证券基础知识》复习与巩固卷含答案和解析 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（）。 A、套期保值功能 B、价格发现功能 C、投机功能 D、套利功能 【参考答案】：A 2、我国第一家股份制企业是（）。 A、上海众业公所 B、轮船招商局 C、上海飞乐音响 D、真空电子 【参考答案】：B 【解析】我国第一家股份制企业是1872年设立的轮船招商局。 3、（），《中华人民共和国证券法》正式实施。 A、1998年7月1日 B、1999年7月1日 C、1999年10月1日 D、2000年1月1日 【参考答案】：B 共42页，第2页 4、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（）凭证。 A、债权债务 B、所有权、使用权 C、权利义务 D、转让权 【参考答案】：A 5、下列选项中，（）不是上证成分股指数选择样本股的遵循标准。 A、规模 B、流动性 C、盈利性 D、行业代表性 【参考答案】：C 6、目前，我国证券业从业人员的资格管理工作由（）负责。 A、证券交易所 B、中国证券业协会 C、证券公司 D、中国证监会 【参考答案】：B 【解析】目前，中国证券业协会负责证券从业人员的资格管理工作，包括组织证券业从业人员资格考试，从业人员的执业资格注册、变更及年检等。 共42页，第3页 7、证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。发行人推销证券的：不包括（）。 A、直销 B、自销 C、包销 D、代销 【参考答案】：A 8、我国证券公司的设立实行审批制，由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。 A、中国人民银行 B、财政部 C、中国银监会 D、中国证监会 【参考答案】：D 9、总的来说，在企业组织形式的更替中，最后由（）演变成股份公司。 A、独资经营企业 B、家庭型 C、合伙经营企业 D、个体工商户 【参考答案】：C 【解析】答案为C。随着商品经济的发展，生产规模日渐扩大，传统的独资经营方式和家族企业已经不能胜任对巨额资本的要求，于是产生了合伙经营的组织；随后又由单纯的合伙组织逐步演变成股份公司。 10、关于社会公益基金，下列说法错误的是（）。 共42页，第4页 A、将收益用于指定的社会公益事业的基金 B、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C、我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 D、社会公益基金属于基金性质的机构投资者 【参考答案】：B 【解析】社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。企业年金不属于社会公益基金。 11、2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为（）点。 A、100 B、1000 C、50 D、500 【参考答案】：B 【解析】上证50指数从上证180指数样本中选择前50位的股票，基日基期指数1000 12、股票股息作为股息的一种形式，（）。 A、使得公司的现金减少 B、损害了公司利益而有利于股东 C、增加了公司资产总额 D、使股价下降 【参考答案】：D 【解析】股票股息保留了公司现金，解决了公司发展对现金的需求，所以A选项不正确；股票股息兼顾了公司利益和股东利益，所以B 共42页，第5页 选项不正确；股票股息对公司的资产、负债和股东权益都没有影响，所以C选项错误。 13、代办股份转让系统依托（）和中央登记公司的技术系统和。 A、投资咨询机构 B、证券交易所 C、证券业协会 D、资信评级机构 【参考答案】：B 【解析】熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。见教材第六章第二节，P235。 14、普通股股票的主要风险是（）。 A、利率风险 B、信用风险 C、经营风险 D、财务风险 【参考答案】：C 【解析】公司的经营状况最终表现为盈利水平的变化和资产价值的变化，对于股票而言，当股票盈利增加时，股息增加，股票价格上升；反之则股息减少，股票价格下降。因此，普通股的主要风险是经营风险。 15、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（）。 A、国际债券 B、亚洲债券 C、外国债券 共42页，第6页 D、欧洲债券 【参考答案】：A 16、（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。 A、基本信息 B、奖励信息 C、警示信息 D、收入情况信息 【参考答案】：D 17、一般国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券大多为（）。 A、抵押债券 B、信用债券 C、质押债券 D、保证债券 【参考答案】：B 【解析】考点：熟悉各类债券的概念与特点。见教