2022年证券从业模拟考试题（三）.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022年证券从业模拟考试题 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 l 5、某投资者买人证券A每股价格l4元，一年后卖出价格为每股l6元，其问获得每股税后红利0.8元，不计其他费用，投资收益率为（ ）。 A．14% B.17.5% C.20% D.24%  正确答案：C 【考点】掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。见教材第七章第二节，P326。  6、设立证券公司应当具备的条件是（ ）。 A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好 B．最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元 C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格 D．有完善的风险管理与内部控制制度   正确答案：ACD  7、中国境内第一家比较规范的证券投资基金—（ ），于1992年经中国人民银行总行批准成立。 A．华安创新基金 B．南方宝元债券基金 C．淄博乡镇企业投资基金 D．华安现金富利基金  正确答案：C 我国境内第一家比较规范的证券投资基金—淄博乡镇企业投资基金，于1992年经中国人民银行总行批准成立。  8、中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。（ ）  正确答案：× 上述内容是中国证监会对基金投资与交易行为方面进行的监管而不是对基金销售活动进行的监管。  9、第 121 题 向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以发起方式设立。（ ） A．正确 B．错误  正确答案：√ 向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以发起方式设立。  10、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的叫股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的叫股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的叫（ ）。 A．1/3 B．1/2 C．3/5 D．2/3   正确答案：D 11、上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（ ）内编制完成中期报告。 A．60日 B．30日 C．90日 D．120日   正确答案：A  12、基金收益的构成包括（ ）。 A．普通股票分红产生的红利、股息 B．买卖证券的价差收入 C．投资债券的利息收入 D．存款利息收入   正确答案：ABCD  13、1999年11月4日，美国国会通过《格拉斯一斯蒂格尔法案》，取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结。（ ）  正确答案：× 1999年11月4日，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除了1933年经济危机时代制定的《格拉斯一斯蒂格尔法案》，取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结。  14、根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，经批准设立的基金管理公司，应持( )到工商行政管理部门办理登记注册手续。 A.中国证监会的批准设立文件 B.中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》 C.中国人民银行的批准设立文件 D.中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》  正确答案：A 【解析】答案为A。中国证监会的批准设立文件是到工商行政管理部门办理登记注册手续的必备文件。  15、基金持有人与基金管理人的关系是通过信托关系而形成的（ ）之间的关系。 A．所有者与经营者 C．机构经营者与基金监管机构 B．基金托管人与监管机构 D．监管机构与经营者