第八章第二节证券法PPT课件.pptxVIP

第二节 证券法; 第一小节 证券法概述;一、证券及其种类; 二、证券法的适用范围 ;股票是股份有限公司签发的证明股东权利义务的要式有价证券。 债券是企业、金融机构或政府为募集资金向社会公众发行的、保证在规定的时间内向债券持有人还本付息的有价证券。 证券投资基金券是证券投资基金发起人向社会公众发行的，表明持有人对基金享有收益分配权和其他相关权利的有价证券。证券衍生品种是原生证券的衍生产品，分为证券型(如认股权证等)和契约型(如股指期贷、期权等)两大类，具有保值和投机双重功能。 ; 三、证券活动和证券管理原则; 第二节 证券发行; 证券发行涉及的当事人; 证券发行制度; 证券发行制度——注册制; 证券发行制度——核准制; 证券发行制度——审批制;股票首次公开发行实质条件; 首次公开发行股票的程序（9步骤） ;首次发行股票中介机构的作用; 首次发行股票中介机构的作用; 首次发行股票的程序条件4; 首次发行股票的程序条件5——7;首次发行股票的程序条件8——9; 股票的二次发行条件;配股的条件; 配股的条件;配股的程序;股票的发行方式; 股票的发行价格; 公司债券发行的主体; 公司债券的公开发行条件; 公司债券发行的条件; 发行公司债券的程序; 可转换公司债券的发行条件;募集资金的投向符合国家产业政策； 可转债的利率不超过银行同期存款的利率水平； 可转债的发行额不少于人民币1亿元。; 可转债的发行程序; 证券投资基金的发行; 申请设立投资基金的条件; 投资基金的设立程序和要求; 第三节 证券交易; 一、证券交易的一般规定;证券交易的一般规定2—交易方式; 价格优先、时间优先原则;证券交易的一般规定3——现货交易;证券交易的一般规定4—禁止信用交易;讨论 ; 二、证券交易的限制性规定; 证券交易的限制性规定; 证券交易的限制性规定;特定持股比例的报告公告制度;证券交易收费合理、公开、统一制度; 三、证券上市制度; 股票上市的实质条件; 股票上市的程序要求; 上市公司股票的特别处理;*ST股票; 股票的暂停上市条件; 股票的终止上市情形; 公司债券上市条件; 公司债券上市交易程序; 证券投资基金上市交易条件; 四、上市公司持续信息披露制度; 第四节?? 上市公司收购;公司收购概述; 公司收购的分类;讨论：公司收购的意义与作用; 持股达5％后的收购预警制度; 收购预警公告的起点; 持股 30％后的要约收购; 强制收购要约的报告和公告; 收购要约的期限及要求; 目标公司股东待遇平等; 收购要约期满的法律后果;协议收购; 协议收购的作用; 协议收购的程序; 收购完成的后续义务;案例讨论; 第五节 禁止的证券行为; 一、禁止虚假陈述; 二、禁止内幕交易; 内幕人员界定; 内幕人员界定;内幕信息界定;内幕交易行为;三、禁止操纵市场 ;操纵市场行为表现; 操纵市场行为表现; 四、禁止欺诈客户;欺诈客户行为; 五、其他禁止的证券行为;第六节、违反证券法的法律责任; 违反证券法的法律责任;案例讨论