六月上旬证券交易证券从业资格考试课时训练（含答案及解析）.docxVIP

共43页，第1页 六月上旬证券交易证券从业资格考试课时训练（含答案及解析） 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、证券公司经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。 A、1亿 B、5亿 C、5000万 D、3亿 【参考答案】：C 【解析】经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。(2)证券投资咨询。(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。(4)证券承销与保荐。(5)证券自营。(6)证券资产管理。(7)其他证券业务。其中证券公司经营上述第(1)项至第(3)项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第(4)项至第(7)项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第(4)项至第(7)项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。本题的最佳答案是C选项。 2、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。 A、营业部电脑系统 B、交易所电脑主机 C、营业部终端处理机 D、场内交易员 【参考答案】：D 3、网上竞价发行方式的缺陷是（）。 共43页，第2页 A、市场性 B、发行市场与交易市场的联动性 C、经济高效性 D、股价易被机构大资金操纵 【参考答案】：D 【解析】考点：掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P146。 4、下列金融期权中，不存在期货期权的是（）。 A、股票期权 B、外汇期权 C、利率期权 D、股指期权 【参考答案】：A 5、下列选项中，不属于证券交易所的职能的是（）。 A、对会员进行监管 B、组织、监督证券交易 C、搜集上市公司的信息 D、接受上市申请、安排证券上市 【参考答案】：C 【解析】证券交易所的职能有：①提供证券交易的场所和设施；②制定证券交易所的业务规则；③接受上市申请、安排证券上市；④组织、监督证券交易；⑤对会员进行监管；⑥对上市公司进行监管；⑦设立证券登记结算机构；⑧管理和公布市场信息；⑨中国证监会许可的其他职能。 6、目前我国对（）实行T+3交割、交收方式。 共43页，第3页 A、B股 B、A股 C、基金券 D、债券 【参考答案】：A 7、客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。 A、2 B、3 C、5 D、10 【参考答案】：B 【解析】考点：掌握融资融券交易的一般规则。见教材第八章第二节，P242。 8、（）是正确的。 A、证券自营业务原始凭证应至少妥善保存20年。 B、证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。 C、证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。 D、不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。 【参考答案】：A 【解析】证券自营业务原始凭证至少应妥善保存7年。证券交易教材第179页；说明至少保存20年。（已更正，勿再提交。） 共43页，第4页 9、以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是（）。 A、定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额 【参考答案】：A 【解析】A。A选项禁止行为应改为：自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益。 10、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。 A、权限审批 B、交易权限管理 C、资格认定 D、权限最小化 【参考答案】：B 【解析】熟悉上海证券交易所买断式回购交易的基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274。 11、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 A、无偿送股比例 B、有偿送股比例 C、有效送股比例 D、约定送股比例 【参考答案】：A 共43页，第5页 12、上海证券交易所竞价交易时债券买断式回购交易的单笔最大数量为（）。 A、不超过1万手 B、不超过10万张 C、不超过5万手 D、不超过100万手 【参考答案】：C 【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31。 13、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。 A、10 B、15 C、20 D、5 【参考答案】：A 14、企业债回购交易中提交的质押券应当为（）。 A、企业债 B、国债 C、国债和企业债 D、企业债和融资券 【参考答案】：A 【解析】本题属于常识问题。 共43页，第6页 15、证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于