十月上旬《证券交易》证券从业资格考试预热阶段同步测试卷（含答案及解析）.docxVIP

共44页，第1页 十月上旬《证券交易》证券从业资格考试预热阶段同步测试卷（含答案及解析） 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入XX（A股）股票20000股，那么，该投资者最低需要以（）元全部卖出该股票才能保本。 A、15.07 B、15.08 C、15.09 D、15.1O 【参考答案】：D 2、根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（）。 A、地方债券 B、企业债券 C、国际债券 D、金融债券 【参考答案】：D 3、上海证券交易所买断式回购申报价格按每百元面值债券（）进行申报。 A、到期价(净价) B、到期现价(净价) C、到期购回价(全价) D、到期购回价(净价) 共44页，第2页 【参考答案】：D 【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274。 4、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。 A、15% B、10% C、5% D、20% 【参考答案】：B 【解析】一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。 5、所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（）。 A、系统风险 B、非系统风险 C、基本风险 D、主要风险 【参考答案】：C 6、售前服务是指客户（）营销人员提供的服务。 A、在招揽过程中 B、在形成购买决策、实施购买行为时 C、在证券公司开立证券账户(或购买证券产品、签订投资协议)后 D、在业务推广时 共44页，第3页 【参考答案】：A 【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P127。 7、下列关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。 A、交易手续简单、清晰，费时少 B、目前银行间市场的交易品种主要是债券 C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 【参考答案】：A 【解析】交易手续简单、清晰，费时少，属于柜台自营买卖的特点。 8、网上竞价发行方式也可以称为（）。 A、招标购买方式 B、承销购买方式 C、同一价购买方式 D、支付购买方式 【参考答案】：A 9、在固定收益证券综合电子平台，一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）个基点。 A、10 B、15 C、20 D、30 共44页，第4页 【参考答案】：A 【解析】根据规定，一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟。一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率输差小于10个基点，单笔报价数量不得低于5000手(1手为l000元面值)。本题的最佳答案是A选项。 10、指令驱动是一种竞价市场，也称为（）。 A、报价驱动市场 B、订单驱动市场 C、做市商市场 D、价格驱动市场 【参考答案】：B 【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P11-12。 11、客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。 A、15% B、20% C、50% D、100% 【参考答案】：C 12、2005年lO月重新修订后的（）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。 A、《公司法》 B、《企业破产法》 共44页，第5页 C、《证券法》 D、《企业所得税法》 【参考答案】：C 13、申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送（）。 A、中国人民银行颁发的“企业法人营业执照（副本） B、机构批设机关颁发的“经营金融业务许可证（副本）” C、证券业协会颁发的主要业务人员的“证券业从业人员资格证书” D、工商行政管理部门颁发的“经营证券自营业务资格证书” 【参考答案】：B 14、客户与证券经纪商的委托关系表现为（）。 A、客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人 B、客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人 C、客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人 D、客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人 【参考答案】：A 【解析】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77。 15、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 A、全价交易 B、市价交易 C、净价交易 D、买卖价交易 【参考答案】：C 共44页，第6页 【解析】全价交易是指买卖债券时，以舍有应