论国际贸易中的风险转移制度.docxVIP

在国际贸易中，货物损失的风险是一个特别重要的问题， 只管当前我国立法和有关国际条约、 老例对这一问题作出了相应的规定， 但是，由于有关的立法和老例之间的差别大， 有些基本 观点和原则仍不是很明确，在实践中容易致使分歧和纠葛， 因此对国际货物买卖中货物损失 风险的问题进行研究拥有实际意义。 风险是一种损失，这种损失需要双方担当， 因为怎样承 担该风险直接关系到双方的利益。 如果双方在合同中约定风险的担当， 自然应当按约定来处 理，但如果没有约定则需要经过法律来确立风险负担的规则， 以便将风险造成的损失在双方 获得尽可能合理与公正的分派。 本文首先介绍风险转移的有关观点， 接着介绍了风险转移制 度的理论学说、原则和前提条件，着重把《联合国国际货物销售合同条约》 和我国《合同法》 进行对照、找出我国《合同法》中对于风险转移制度规定的缺陷， 最后得出完善我国国际贸 易中风险转移制度的立法建议 1风险转移的界定1.1风险的定义在《罗马法》中，风险有多种含义：首先意味着将可 能遭到的损失；其次，意味着债务人在给付不能的情况下可能担当的风险责任；再次，是指 那些与当事人的过失没有任何联系的，由法律规定的或由当事人约定的风险。而《德公民法 典》第44条规定的“物的意外灭失或意外损毁风险”，《日本民法典》第534条规定的“其 物因不应归责于债务人的事因而灭失或毁损”。学者对于风险的定义也有所不同。如英国伦 敦大学商法教授麦克·布瑞奇则认为“风险是一种所有权观点，最好从买方和卖方间合同权 利和义务的移转结果来理解。它波及双方均无责任的外部事件造成的损失的分担。”[1]另一 位英国学者s．P．德．克鲁兹对风险的定义是：“风险系指货物在投入运输之后，或在运往 买方的过程中，所可能发生的意外灭失或损害。”[2]我国学者对风险的定义各有各的看法。 学者陈安将风险定义为：所谓风险，指的是足致使使货物毁损、灭失的意外事由，比如偷窃、火灾、破裂、渗漏、扣押、征用、船舶的淹没、飞机的失事以及不属于正常损耗的腐化变质等[3]。学者李巍认为，风险转移制度所波及的风险，是指由于自然灾害、意外事故或当事 人以外的原因造成卖方正在执行或已经执行(交货)的货物遭到破坏灭失的风险。[4]我国学者 沈达明将风险定义为：“风险指的是货物可能遭到的各样意外损失，如盗失、火灾、沉船、 破裂、渗漏、扣押及不属于正常损耗的腐化变质等”。[5]学者王利明将风险定义为：买卖合 同中的风险是指买卖合同的标的物由于不可归责于买卖合同双方当事人的事由毁损、灭失所 造成的损失。[6]我国《合同法》第142条规定，“标的物毁损、灭失的风险，在标的物交 付从前由出卖人担当，交托之后由买受人担当，但法律还有规定或许当事人还有约定的除外。” 这是《合同法》首次提到“风险”这一法律术语，但何谓“风险”却没有做出一个正确的定 义。联合不同学者对风险的定义，笔者认为，风险的定义应当为：由于自然灾害、意外事故 或当事人以外的原因造成买卖双方正在执行或己经执行的货物遭到毁损灭失的危险。 1.2风险转移的定义 风险转移即风险负担的转移 ,是指在国际货物买卖中由此种意外风险造成的货物损失由谁 担当的问题。风险的区分和担当直接影响着买卖双方的权利义务。在国际贸易中 ,如果风险 事实发生时货物的风险负担没有从销售方转移至购置方 ,则货物因此意外风险而遭到的损 失由销售方担当,即便卖方已经托运交托货物 ,也不能以此为原因要求免去其交货义务。 反之, 若风险事实发生时风险负担已由销售方移转至购置方 ,则货物由于意外事件所遭到的损失 就应由购置方担当,购置方不能以此意外风险事实为原因拒绝支付货款 ,也不得因此而拒绝 执行其他相应的义务。风险移转制度的目的就是要确定这种非因当事人过失所致的不确定损 失发生时应当由买卖双方中的哪一方来担当损失的问题。 2风险转移制度2.1风险转移制度的理论学说 有关风险转移的基本理论学说有 三种，即特定物的风险随买卖合同的订立生效而转移、 特定物的风险随货物所有权的转移而 转移和特定物的风险在卖方达成交货义务时转移三种。 风险于合同成即刻转移理论 合同成立主义，是指除非当事人双方还有约定， 否则货物的风险自合同成立之时由卖方转移 给买方，也就是以合同的成立作为买卖合同货物风险转移的时间。 这种观点为罗马法和瑞士 债务法所接受，如早在罗马法时期, 查士丁尼国法大全中就有“自合同成即刻货物风险转移 到买方”的规定 [7]；1911 年瑞士债务法典也规定，除当事人还有约定以外 , 已经特定化的 货物的风险于合同成即刻转移给买方 [8]。在罗马法和瑞士法中，合同的成立是一个很重要 的法律事实，不单风险于合间成立之时转移， 而且买卖合同标的物的所有权也于合同成即刻 转移。正因如此，所以有学者认为合同成立主义与