证券从业资格考试高频知识考点总结.docVIP

上海期货交易所-世界第一大黑色金属期货市场，第二大有色金属期货市场，会员制。上海证券交易所和深证交易所均按会员制方式组成，是非营利性的事业法人。 长期资本流动-使用期限在一年以上或未规定使用期限的资本流动。包括国际直接投资，国际证券投资，国际贷款;短期资本流动：贸易资本流动，套利性资本流动，保值性资本流动，投机性资本流动 金融市场的参与者：广义政府，金融公司，非金融公司，住户，为住户服务的非盈利机构，公共部门，金融机构是金融市场最特殊的参与者和交易中介机构 伦敦外汇市场的特点：外币交易为主，以非居民交易为主，以金融机构批发性交易为主，以外汇衍生品为主，交易时段桥接美洲和亚太市场 交易对象是否新发行：发行市场（一级，初级）和流通市场（二级市场，次级市场），根据对象是否依赖其他金融工具划分为：原生和衍生 香港金融监管架构：金融管理局、证券及期货事务监察委员会，保险业监理处 金融市场发展趋势：全球金融市场一体化，证券化，创新 消费信用：企业，金融机构对于个人以商品或货币形式提供的信用，包括企业以分期付款的形式向消费者个人提供房屋或高档耐用消费品等，或金融机构为消费者提供各种贷款。 根据委托时效限制，委托指令包括：当日委托，开始委托，当周委托，无限期委托，收拾委托 个人投资者参与港股通交易，至少应当符合下列条件：证券账户及资金账户资产合计不低于人民币50万元；不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则规定的禁止或者限制参与港股通交易的情形。 基金合同生效的条件有：开放式基金份额总额不少于2亿份，不少于2亿人民币，持有人数不少于200人；封闭式基金份额达到核准份额的80%以上，10日 实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券。凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是发信人制定的标准格式的债券。 利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券，欧洲美元债券，大面积可转让存单等利率工具为基础资产。 地方债券-地方公债/市政债券 储蓄国债（凭证式国债）是一种不可上市流通的储蓄型债券，有具备资格的机构程潇。财政部和中国人民银行确定资格。 上证50ETF期权合约到期月份包括当月、下月及随后两个季月。 1790年成立了美国第一个证券交易所——费城证券交易所 伦敦股票市场包括：主板市场，另类投资市场，专业证券市场，专业基金市场，精英项目 ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购，赎回单位在30万份、50万份或100万份，申购，赎回必须以最小申购赎回的整数倍进行。ETF的申购是用一揽子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回一篮子股票而不是现金。 证券投资基金在我国香港地区称为 单位信托基金 伯南克提出了银行借贷渠道和资产负债渠道两种信用传导机制，并得出货币政策传递过程中即使利率没发生变化，也会通过信用途径来影响国民经济总量的结论。 股东拥有的表决权可以集中使用。 上海证券交易所上市的，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。公司股本总额不少于人民币5000万元。公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 会计师事务所申请证券资格，其净资产需要500万以上。 中小企业版——深圳交易所 与被用于交换上市公司股票应具备的条件：最近1期末的净资产不低于人民币15亿元，或者最近3个会计年度甲醛平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润和扣除前的净利润相比，以低着作为加权平均净资产收益率的计算依据。 机构投资者：用自有资金或者从分散的公众手中募集的资金专门进行有价证券投资活动的法人单位是机构投资者。投资管理专业化，投资结构组合化，投资行为规范化，投资资金规模化 货币市场又称“短期金融市场”“短期资金市场”，是指融资期限在一年及一年以下的金融市场 货币市场基金（MMF） ，场外交易市场（OTC），CPI（消费者物价指数） 同业拆借市场，是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。同业拆借市场最早出现于美国，其形成的根本原因在于法定存款准备金制度的实施。 资产流动性风险也被称为市场流动性风险，对特定金融资产而言，如果二级市场深度不足，交易不活跃，或者因为特殊原因转让无法进行，持有该资产的投资者面临无法变现的局面，或无法以合理价格出售资产而遭受较大损失。 货币市场主要包括：同业拆借市场、票据市场、回购协议市场、货币市场基金、大额可转让定期存单市场、短期政府债券市场和银行承兑汇票市场。债券属于资本市场。 全国性资本市场的形成和初步发展是在1993-1998年 典型的间接融资是银行的存贷款业务。 金融市场的各种运行机制中，价格机制是最主要的机制。