十一月证券从业资格证券发行与承销第六次训练试卷.docxVIP

共41页，第1页 十一月证券从业资格证券发行与承销第六次训练试卷 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的（）；代销佣金为实际售出股票总金额的0．5%～1．5%。 A、0．5%～1．5% B、1．5%～3% C、1%～2% D、1．5%～2% 【参考答案】：B 【解析】包销佣金为包销总金额的1．5%～3%。 2、我国《证券法》规定，向社会公开发行的证券票面总值超过（）的，应由承销团承销。 A、人民币5000万元 B、人民币10000万元 C、人民币15000万元 D、人民币50000万元 【参考答案】：A 3、上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以（）为准。 A、被投资企业的资产总额 B、被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者 C、成交金额 D、被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积 共41页，第2页 【参考答案】：B 【解析】上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者为准。 4、外资股招股说明书中，在（）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。 A、概要 B、封面 C、风险因素 D、绪言 【参考答案】：D 5、国债销售的价格一般不应（）承销商与发行人的结算价格。 A、高于 B、低于 C、等于 D、远低于 【参考答案】：B 【解析】考点：熟悉国债销售的价格和影响国债销售价格的因素。见教材第九章第一节，P286。 6、下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法错误的是（）。 A、中国人民银行会同财政部，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核 B、中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理 共41页，第3页 C、国家外汇管理局根据有关外汇管理规定，负责对发债资金非居民人民币专用账户及其结、售汇进行管理 D、财政部及国家有关外债、外资管理部门对发债所筹资金发放的贷款和投资进行管理 【参考答案】：A 7、债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 A、15 B、20 C、25 D、30 【参考答案】：D 【解析】考点：掌握资本的含义、资本三原则、资本增加和减少的有关规定。见教材第二章第二节，P47。 8、可转换公司债券的（）。 A、最短期限为2年，最长期限为6年 B、最短期限为3年，最长期限为5年 C、最短期限为2年，最长期限为5年 D、最短期限为1年，最长期限为6年 【参考答案】：D 9、股份有限公司的（）是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人，即公司股份的所有者。 A、股东 B、经理人 C、董事 共41页，第4页 D、监事 【参考答案】：A 【解析】考点：熟悉股份有限公司股东的权利和义务、上市公司控股股东的定义和行为规范、股东大会的职权、上市公司股东大会的运作规范和议事规则、股东大会决议程序和会议记录。见教材第二章第三节，P50。 10、拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。 A、2个工作日内向证券交易所书面说明 B、3个工作日内向中国证监会书面说明 C、3个工作日内向证券交易所书面说明 D、2个工作日内向中国证监会书面说明 【参考答案】：D 11、发行公司若最近1年实现的净利润低于上年的净利润或者盈利预测数(若有)，或净资产收益率未达到公司承诺的收益率，由（）是否重新提交发审会讨论。 A、发行人提交的申请决定 B、中国证监会决定 C、证券业协会 D、发行人所在行业主管机构 【参考答案】：B 【解析】了解发行审核委员会会后事项。见教材第四章第二节，P144。 12、股利分配政策方面，发行人应披露（）。 共41页，第5页 A、最近1年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策 B、实际股利分配情况 C、发行后的股利分配政策 D、最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策 【参考答案】：D 13、下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。 A、被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满 B、上年曾因违法经营受到行政处罚 C、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 D、在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士 【参考答案】：C 【解析】了解企业债券和公司债券上市的信息披露和发行人的持续性披露义务的有关规定。见教材第九章第四节，P326。 14、公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后（）日内向中国证监会报备承销总结报告。 A、10 B、