环境管理体系审核认证程序正式样本.pdf

环境管理体系审核认证 程序正式样本 （示范文本） 编制： ______________ 审核： ______________ 单位： ______________ 环境管理体系审核认证程序正式样 本 使用注世：该管理制度资料可用在组织/机构/单位管理上，形成•定的管理机制和管理原则、管理方法 以及管理机构设置的规范，条款对管辖范围内人员具有约束力需各自遵守。材料内容可根据实际情况 作和应修改，请在使用时认真阅读。 一、环境管理体系审核 在IS014011环境管理体系审核程序的标准中， 规 定了环境管理体系审核的定义。即〃环境管理体系审核 是客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的 环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则 的一个 系统化和文件化的验证过程，包括将这一过程的结果呈 报委托方。〃环境管理体系审核是判定一个组织的环 管理体系是否符合环境管理体系审核准则、进而决定是 否给予该组织认证注册的一个重要步 骤。 所以环境管理体系审核首先应以客观事实为依 据，审核证据必须真实可靠；其次审核工作要遵循严格 的程序，审核内容应应覆盖环境管理体系标准的 七个 要素；最后审核中各个步骤的工作内容都需形成 文件， 以保持叮追塑性。例如，文件审核要有审核报告、现场 审核要有检查清单、现场审核要做详细的记 录等。 二、实施环境管理体系审核的程序和要求 根据IS014011标准，环境管理体系审核的实施 可分成四个阶段： 启动审核阶段：在接受委托方的审核申请后，如认证机 构确认受审核方符合实施审核的基本条件，即可安排人 员去受审核方进行初访，以了解受审核方的规模、性质、 特点及环境状况等基本情况，并共同确定审核范围，进 而双方签订审核合同。启动审核阶段的主要工作是文件 预审。包括对环境管理手册、程序文件以及必要的环境 背景资料文件的审核。 审核准备阶段：主要工作内容是在认证机构内部完 成的。其中包括制定审核计划，组成审核组并对审核组 成员的工作进行分工，编制现场审核用的工作文 件等。 这里面工作量最大的是编制现场检查清单，审核人员要 在仔细阅读受审核方的环境管理手册及程序 文件的基 础上，列出现场审核中对各部门的检查内 容。 实施现场审核阶段：根据IS014011标准在这一 阶 段的工作程序又可分为四部分。 （） 1 首次会议：审核组长要向受审核方的管理 层人员 介绍审核组成员，要共同确认审核范围、审核准则和审 核进度等。 （ 2）收集审核证据：审核组成员需到企业的各有 关部门和生产现场去，通过交谈、现场观察和查阅文件、 记录等方式收集审核证据以便判定受审核方的 环境管 理体系是否符合审核准则。现场审核原则上采用抽样方 式进行，但为了保证审核工作的质量，审核组在现场审 核中至少应包括以下内容： 现场审核应覆盖IS014001标准中的 17个要素，包 括与最高管理者座谈环境方针及管理评审的贯彻、实施 情况，检查目标、指标和环境管理方案的具体执行情况， 各级机构与干部职责的履行情况以及其他各 项主要程 序文件的实施情况。 要对重要环境因素有关的作业点进行审核，（包括 显在的和潜在的重要环境因素作业点），在这些作业点 要与负责人和操作工人交谈，以了解他们是否具备了这 些岗位所要求的知识与技能，这些作业点是否执行了环 境管理体系文件中规定的要求。 要检查各种重要的环境管理记录。包括：各种主要 污染物的监测记录，法律法规的收集记录，环境管理体 系内审记录，管理评审记录，培训记录等。通过这些记 录判定体系的运行状况和效果。 现场观察：审核员要对生产现场、动力设施现 场、 环保设施现场、危险品及化学品库房等进行现场 检查， 以判断是否有重要的环境因素被遗漏，体系文件的实施 情况，以及员工的环境意识等，做到全面了解环境管理 体系在本组织的运行状况。 （ 3）审核方与受审核方共同评议：分析审核发现 是审核组内部对审核中所发现的问题进行分析评审，以 找出受审核方在体系上存在的问题。为了更加慎重起见， 对于这些审核发现都要与受审核方的环境 管理人员共 同评议一次，以确认所有审核发现的事实 依