持股平台股东人数穿透性审查问题的初探.docxVIP

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2022-07-22 发布于江苏
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持股平台股东人数穿透性审查问题的初探.docx

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持股平台股东人数穿透性审查问题的初探在新三板业务中，拟挂牌公司的控股股东为了实现员工激励或众筹融资，经常会采取 “持股平台”持股这种方式。究其初衷，一来可以实现激励和融资，同时通过控股股东控制的普通合伙人执行合伙事务的设计又不致丧失对拟挂牌公司的控制权。问题是，根据《非上市公众公司监管指引第 4 号——股东人数超过 200 人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》（下称《4 号指引》）第三条第（一）款规定，股份公司股权结构中存在通过 “持股平台”间接持股的安排以致实际股东超过 200 人的，应当将间接持股转为直接持股，再申请证监会核准，即必须实施股东人数