证券市场监管概述.pptVIP

华中农业大学经济管理学院 2.控盘：除了老三股之外，德隆委托理财投资的股票还有祁连山、三峡水利、秦丰农业、亚华种业、人福科技、青岛双星和华北制药等。 德隆高度控盘老三股，自1997年3月8日到2004年4月14日，买卖新疆屯河股票天数为1663天，其中自买自卖量占总交易量的最高比例为99.93%。买卖湘火炬股票的天数为1493天，其中，自买自卖天数为1467天。????德隆的这种“自买自卖”，在业内也被称为“对敲”，德隆手中的老三股，原来都是以委托理财的名义买下，理论上并不属于德隆。 第三十页，共四十二页。 * * 华中农业大学经济管理学院 第九章 证券市场监管 第一节 证券市场监管概述 第二节 证券市场监管的主要内容 第一页，共四十二页。 华中农业大学经济管理学院 第一节 证券市场监管概述 一、证券监管的目的 ------保护投资者的利益 二、证券监管的原则 公开 三公原则 公平 公正 第二页，共四十二页。 华中农业大学经济管理学院 第三页，共四十二页。 华中农业大学经济管理学院 三、证券监管体制 (一) 证券监管模式 1.集中型监管模式 典型国家-----美国 优