平衡计分卡相关数据口径与算法 .pptxVIP

经纪业务发展与管理委员会 2013年5月;目录;3;分公司、单体营业部市场份额考核数据以BIEE平台股票基金年度份额数据为准。 查询路径：BIEE商务智能平台——C.营业部情况分析——C.网点目标完成情况——选取数据统计时点。以市场份额截止4月考核时点数据为例： 统一产品销售的交易量分配数据，由营销管理部在分仓收入到账后及时向运营管理部提供。运营管理部将于次月第10个工作日前完成上月数据的调整工作。 ;年终决算考核分时，费用率依据实际发生数据计算，以公司财务报表为准。 费用率财务口径=本部门费用（不含公司分摊，下同）/营业收入。 年中预算考核分时，费用率业务、财务口径数据分别计算。 费用率财务口径=本部门费用/营业收入。 费用率业务口径=本部门费用+经发管委非通道收入预估值所产生费用测算/营业收入+经发管委非通道收入预估值。 经发管委非通道收入预估值所产生费用测算口径： ;非通道收入考核包含产品销售收入、融资融券收入、企业金融收入、创新及协同收入四部分。 年终决算考核分时，非通道收入以收入实现制为计入原则。 产品销售收入=财务报表非通道合计A产品销售收入值； 融资融券收入=财务报表非通道合计B融资融券收入值； 企业金融收入=财务报表非通道合计C企业金融收入值； 创新及协同收入=财务报表非通道合计D创新及协同收入值。 年中预算考核分时，除融资融券外，其余非通道收入考核采用业务口径数据（财务已到账值+经发管委收入预估值）。 产品销售、企业金融、创新及协同收入=该项目财务实收+该项目经发管委预估值； 融资融券收入=财务报表非通道合计B融资融券收入值。 ;各类预估值均为财务未到账收入，且为经发管委相关部门在谨慎原则下预计本年度可到账合约收入。相关业务部门在与上游部门充分沟通，并谨慎考虑风险的情况下（包括市场环境变化或承诺收入比例调整等），可适当对合约金额进行打折处理，具体打折比例确定后需谨慎修改。 产品销售收入预估值由营销管理部提供，当前打折比例为7折。 企业金融业??收入预估值由企业金融服务部提供，当前未打折计算； 创新及协同业务收入预估值由金融产品开发部提供，当前打折比例为7折。 各预估数据明细及打折率均由相关提供部门向分支机构核对并由部门负责人签字确认后生效，以保证数据报送质量。 相关部门预估值数据报送时间为每月度财务报表下发后第3个工作日前。 为便于各分支机构合理配置经营资源完成年度经营指标，经发管委预估值原则上每月度提供一次。 ;各项非通道收入分类及构成详见附表。 ;为剔除大盘波动对于考核资产的影响，体现考核公平性。交易类及大小非资产目标值、去年值均将根据沪深300指数*参数K进行修正。 目标值修正计算公式=（原定13年目标值-12年末保证金时点）*（1+沪深300指数变动幅度*考核资产参数K）+12年底保证金 沪深300指数修正以13年较12年变动幅度为参照。计算公式=（月末沪深300收盘平均值+考核期末沪深300收盘时点）/2/12年末沪深300收盘时点-1。 以1-4月沪深300指数变动幅度为例： 计算公式=（（1月+2月+3月+4月）/4+4月）/2/12月-1 =-0.45% 通过参数K，测算大盘指数变动对于考核资产的影响程度。参数K=K1/K2。 K1=（2012年底资产-2012年全年新??资产+2012年全年流失资产-2012年底保证金+2011年底保证金）/（2011年底资产） K2=（2012年底指数-2011年底指数）/2011年底指数 经测算，参数K=85% ;交易类及大小非指标完成值按照（月末资产年平均值+考核期末时点）/2计算，与沪深300指数计算方法一致。 交易类及大小非当期新增目标=（修正后13年资产目标-修正后12年资产）/12*当月度+修正后12年资产。 注意事项： BIEE平台中交易类及大小非资产，包含部分占用资管通道的类固定收益产品，需要在月度交易类资产数据中扣减该部分产品时点值。（该部分产品代码由营销管理部提供，数据由BIEE平台开发部门提供） 产品销售类资产=交易类及大小非中重复计算的类固定收益产品峰值（由BIEE平台开发部门提供）+其余类固定收益产品销量（数据由营销管理部报送） 各分支机构如存在资产交叉情况，请于次月第5个工作日前将包含资产调出分支机构的负责人签字确认单报送至运营管理部（确认单中务必包含应调出资产的上月末时点值，并注明资产类别），逾时报送则当月不予计算。 ;11;为便于经营绩效考核与跟踪，请浙江、万通于每月第10个工作日前将上月财务报表、市场份额数据报备至经发管委运营管理部。 1月、4月、7月、10月初（财务数据下发后5个工作日内），各分、子公司将部门与所辖营业部考核结果报备至经发管委运营管理部，报送