合规及反洗钱培训测试-新员工入职.docxVIP

下载本文档

6
0
约1.04千字
约 4页
2022-08-08 发布于湖北
举报
版权申诉

合规及反洗钱培训测试-新员工入职.docx

1、本文档内容版权归属内容提供方，所产生的收益全部归内容提供方所有。如果您对本文有版权争议，可选择认领，认领后既往收益都归您。。
2、本文档由用户上传，本站不保证质量和数量令人满意，可能有诸多瑕疵，付费之前，请仔细先通过免费阅读内容等途径辨别内容交易风险。如存在严重挂羊头卖狗肉之情形，可联系本站下载客服投诉处理。
3、文档侵权举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次，网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档

合规及反洗钱培训测试-新员工入职每题10分，共10题，满分100分。 1.下列不属于洗钱的三个阶段的是（） [单选题] A.分拆(正确答案) B.处置 C.离析 D.融合答案解析：详见PPT第25页 2.反洗钱常见缩写中的KYC指的是（）。 [单选题] A.客户尽职调查 B.最终受益所有人 C.了解你的客户(正确答案) D.政治公众人物答案解析：详见PPT第20页 3.反洗钱及反恐怖融资常见缩写中的PEP指的是（） [单选题] A.政治公众人物(正确答案) B.最终受益所有人 C.受益所有人 D.亲属或具密切关系人员答案解析：详见PPT第20页 4.本行内部要求客户身份资料和交易记录至