202106深圳梅林路合规与反洗钱培训随堂测试.docxVIP

下载本文档

0
0
约1.05千字
约 3页
2022-08-08 发布于湖北
举报
版权申诉

202106深圳梅林路合规与反洗钱培训随堂测试.docx

1、本文档内容版权归属内容提供方，所产生的收益全部归内容提供方所有。如果您对本文有版权争议，可选择认领，认领后既往收益都归您。。
2、本文档由用户上传，本站不保证质量和数量令人满意，可能有诸多瑕疵，付费之前，请仔细先通过免费阅读内容等途径辨别内容交易风险。如存在严重挂羊头卖狗肉之情形，可联系本站下载客服投诉处理。
3、文档侵权举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次，网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档

202106深圳梅林路合规与反洗钱培训随堂测试您的姓名： [填空题] * _________________________________ 1. 私下组织客户进行“拼单”投资，除了面临行政处罚，还将对投资者之间产生的纠纷或者投资损失承担相关责任。 [判断题] 对(正确答案) 错 2. 根据要求，各证券公司应当加强对异常交易行为的监测、核查，对所属证券经纪人严格管理，监测发现异常情况的，核查、问责不得流于形式，发现的违法违规问题要按规定及时向监管部门报告。 [判断题] 对(正确答案) 错 3. 中国人民银行印发的《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》，自（）起施行。该办法进一步明确了金