证券投资学习题第4章 证券机构和市场监督.pdfVIP

第4章 证券机构和市场监督 1.机构投资者的重要作用体现在哪些方面？与个人投资者相比，机构 投资者有哪些特点？ 机构投资者的重要作用： （1）改善投资者结构，提高股市稳定性的需要； （2）中国证券市场进行金融创新的需要 （3）优化上市公司法人治理结构的需要 机构投资者特点： 资金量大，收集和分析信息能力强，注重投资安全性，可通过有效的 资产组合分散投资风险，对市场影响大。 2.简述证券投资中介机构的分类。 （1）证券经营机构 （2）证券服务机构：会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、 其他服务机构 3.什么是证券监管？如何理解证券监管的必要性？ 证券监管是指证券监管机构运用法律、经济和行政的手段，对证券的 发行与交易等业务进行调节、间断和控制。 证券监管的必要性： （1）市场的失灵 （2）公平与效率 （3）政府失灵 4.证券监管的基本原则是什么？证券监管的模式有哪几种？证券监 管的内容有哪些？ 证券监管的基本原则： （1）公开原则 （2）公平原则 （3）公正原则 证券监管的模式： （1）美国模式 （2）日本模式 （3）英国模式 证券监管的内容： （1）证券发行市场的监管 （2）证券流通市场的监管