公司各个部门诚信因素识别和评价表.xlsVIP

人力资源 生产部 财务部 营销部 品控部 技术部 采购部 诚信因素识别和评价表 过程名称 因素类别 制度履行 信息沟通 供应商选择与评定管理过程 负责供应商选择和评价的员工诚信意识不强，工作责任心不足 1.负责供应商选择和评价的员工不符合岗位任职要求。? 2.负责供应商选择和评价的员工工作效率低，执行力和分析力差，难以胜任本职工作 1.?办公室加强人员招聘管理? 2.?上岗后加强岗位技能培训力度，按 照“忠、公、能、勤”的用人要求规范训员工行为，让其掌握供应商选择和评价的技能 人员配备不足或者不合理（如缺少品管、生产人员的参与） 社会诚信环境? 影响选择与评定供应商过程的合理性和公正性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。? 《采购控制程序》的供方评定 1.?各部门按照《采购控制程序》要求 收集相关信息。? 2.?加强落实公司内部的失信预防措 施 1.?影响供应商的选择和评定 过程的合理性、准确性和公正性。? 2.?供应商不能及时了解公司 的诚信形象。 不可能 极少 采购部未及时和供应商沟通，未能收集到供应商的基本信息，未能把公司的相关信息，特别是诚信相关信息反映给供应商 1.?采购部经理及时将公司的诚信方 针和采购产品信息传递到供应商。? 2.?按照ISO9001体系进行合格供方评定时收集供应商信息。? 3.?采购部验证沟通渠道和方式是否合适 采购部及时将《合格供方名录》传递到相关部门 1.?要求记录人员认真、及时、准确的 记好供应商评价原始记录。? 2.?采购部做好供应商诚信档案建立、 保管工作。? 3.?诚信小组加强辅导。 是 1.《采购控制程序》的供方评定内容不符合法律法规要求。?2.未按《采购控制程序》的供方评定的规定要求执行 选择供应商的不理想、不合格，导致公司原辅料的质量和供应得不到保证。 1.?定期进行合规性评价，确保《采购 控制程序》的供方评定符合法律法规的要求。?2.?按《采购控制程序》的供方评定的 要求进行供应商的选择和评定? 严重 评价记录和供应商诚信档案 1.?评价原始记录填写不规范，不完整、不真实。? 2.供应商诚信档案不完善，不真实。 1.?影响对供应商正确合理评 价，导致不合格原辅料进入公司。?2.?影响公司形象 一般 否 人员结构 诚信意识 影响选择与评定供应商过程的公正性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。 1.?负责评价的员工上岗前进行诚信 和职业道德教育，确保其认真负责完成选择评价工作；? 2.?严格执行公司的“忠、公、能、勤” 用人要求，确保员工具备相应道德素质和工作责任心。? 岗位技能 影响选择与评定供应商过程合理性和准确性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。 人员配备 影响选择与评定供应商过程的准确性和合理性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。 严格按照《采购控制程序》供方评定中有关人员配备的要求进行人员配备。 环境设施 社会的诚信大环境不良，存在人情关系网，存在暗箱操作等不良社会氛围。进行供应商选择和评价时讲人情不讲原则 《合格供方名录》的传 递 供应商评价的结果——《合格供方名录》未及时传到各个相关部门 影响品管部的检验结果判断的正确性；影响仓库的入库手续；可能导致不合格原辅料进入公司。 与供应商沟通的相关信 息 供应商的相关信息? 品管部、生产厂、供应部未及时收集供应商的诚信信息、供应商的商品质量信息，供应商的供货能力等等信息。 影响供应商的选择和评定过程的合理性、准确性和公正性，进而影响公司形象，导致不合格原辅料进入公司。 序号 因素分析 失信表现 失信结果 控制措施 失信风险评价分析 是否重大 可能性 严重性 部门：采购部 编号：2013001 注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。 部门：技术部 编号：2013002 不按规定进行工作 及时获取、更新相关法律法规及国家标准 培训、考核 设计和开发产品（立项评审、编制项目计划、设计和开发以及改进产品） 从业人员需要保守机密 泄露配方等核心机密 公司机密外泄 从业人员签署保密协议 所有的人员是否具备专业素质 极少 一般 否 不符合岗位职责 不具备专业素质 依据人力资源管理制度规定，对人员进行定期考核 对国家发布的相关标准是否及时吸收 未及时了解、使用国家新分布的标准 使用违规原料、或添加量不附合要求，产品不合格 选用原料是否符合国家各项法规标准 不附合国家各项法规标准 使用违规原料 不可能 严重 文件控制程序 产品开发的有关规定 项目不能如期保质保量完成 培训、考核 极少 一般 否 文件遗失或使用报废文件 产品不合格 是否具有市场调研能力