投资咨询机构从事证券服务业范本模板.docx

PAGE 1 PAGE 6 【行政许可事项服务指南】 投资咨询机构从事证券服务业审批 一、项目信息 1.项目名称：投资咨询机构从事证券服务业审批 2.项目编码： 3.子项名称：无 4.适用范围：境内投资咨询机构从事证券服务业审批 二、事项审查类型 前审后批 三、设定依据 《证券》第一百六十条：……从事证券投资咨询服务业务，应当经国务院证券监督管理机构核准；未经核准，不得为证券的交易及相关活动提供服务…… 四、受理机构 投资咨询机构住所地证监局 [特别说明]现阶段，除按照《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》补充协议、《内地与澳门关于建立更紧密经贸关系的安排》补充协议批准投资咨询机构从事证券服务业外，我会暂不受理该项审批。 五、审核机构 初审：投资咨询机构住所地证监局 复审：证监会证券基金机构监管部 六、决定机构 证监会 七、审批数量 无数量限制 八、审批收费依据及标准 不收费 九、办理时限 《行政许可》第四十二条：除可以当场作出行政许可决定的外，行政机关应当自受理行政许可申请之日起二十日内作出行政许可决定。二十日内不能作出决定的，经本行政机关负责人批准，可以延长十日，并应当将延长期限的理由告知申请人。但是，律、规另有规定的，依照其规定。…… 第四十三条：依应当经下级行政机关审查后报上级行政机关决定的行政许可，下级行政机关应当自其受理行政许可申请之日起二十日内审查完毕。但是，律、规另有规定的，依照其规定。 《证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第三十五条：派出机构进行初步审查，证监会进行复审并作出决定的行政许可，派出机构应当自其受理行政许可申请之日起20个工作日内审查完毕并向证监会报送初步审查意见和全部申请材料。证监会应当自接收前述材料之日起20个工作日内作出行政许可决定。但是，律、行政规另有规定的，从其规定。 十、申请条件 《证券、期货投资咨询管理暂行办》（证委发[1997]96号）第6条：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：（一）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格；（二）有100万元人民币以上的注册资本；（三）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；（四）有公司章程；（五）有健全的内部管理制度；（六）具备证监会要求的其他条件。 《证券、期货投资咨询管理暂行办》（证委发[1997]96号）第7条：证券经营机构、期货经纪机构应当符合本办第六条规定的条件，方可申请从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务。 其他从事咨询业务的机构，符合本办第六条规定的条件的，可以申请兼营证券、期货投资咨询业务。 《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》补充协议九、《内地与澳门关于建立更紧密经贸关系的安排》补充协议九：允许符合外资参股证券公司境外股东资质条件的香港（澳门）证券公司与内地具备设立子公司条件的证券公司，在内地设立合资证券投资咨询公司。合资证券投资咨询公司作为内地证券公司的子公司，专门从事证券投资咨询业务，香港（澳门）证券公司持股比例最高可达49%。 《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》补充协议十、《内地与澳门关于建立更紧密经贸关系的安排》补充协议十:在内地批准的“在金融改革方面先行先试”的若干改革试验区内，允许港、澳资证券公司在合资证券投资谘询公司中的持股比例达50%以上。　 【申请条件】 1、合资投资咨询公司根据《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》补充协议九、《内地与澳门关于建立更紧密经贸关系的安排》补充协议九申请从事证券服务业 （1）内地证券公司股东应当具备《证券公司设立子公司试行规定》（证监会公告[2012]27号)第5条第（一）、（三）、（四）规定的条件。包括：最近十二个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币；具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突；证监会的其他要求。 （2）香港（澳门）证券公司股东应当符合《外商投资证券公司管理办》（证监会令第140号）相关要求。 （3）合资投资咨询公司应当符合《公司》、《证券公司设立子公司试行规定》（证监会公告[2012]27号)、《证券、期货投资咨询管理暂行办》以及《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》补充协议九、《内地与澳门关于建立更紧密经贸关系的安排》补充协议九的相关规定。包括：注册资本不低于100万元人民币；作为内地证券公司的子公司，专门从