《上海黄金交易所会员管理办法》精读.pdfVIP

《上海黄金交易所会员管理办法》精读《上海黄金交易所会员管理办法》精读《上海黄金交易所会员管理办法》精读 参照黄金从业水平考试学习大纲，：蓝色蓝色红色 ，异色为重点 上 黄金交易所会员管理办法 目 录 第一章 总 则 第二章 会员申请与程序 第三章 会员资格的变更与终止 第四章 代理业务 第五章 监督管理 第六章 附 则 第一章 总 则 第一条 为加强对会员的自律管理，保障会员的合法权益，规范 会员在上海黄金交易所（以下简称交易所）的业务活动，根据中国人 民银行《上海黄金交易所业务监督管理规则》和《上海黄金交易所章 程》，制定本办法。程》，制定本办法。 第二条 会员是指依照中华人民共和国有关法律、法规及交易所 章程的有关规定，经交易所审核批准，在交易所进行黄金、白银、铂 等贵金属交易活动的法人机构或其他营业机构。 第三条 交易所会员按照权利义务的不同，可以分为普通会员和 特别会员。 【这个办法是【这个办法是2014-9-182014-9-18 新规定，黄金交易所将会员分为：普通 和特别两类了。和特别两类了。这个是和以往会员办法的很大区别，据了解普通会员 有表决权和选举权。】 第四条 普通会员按照业务范围可分为金融类会员、综合类会员普通会员按照业务范围可分为金融类会员、综合类会员 和自营类会员。和自营类会员。金融类会员可开展自营和代理业务及监管机构批准的 其他业务；综合类会员可开展自营和代理法人客户业务；自营类会员 仅限开展自营业务。 【根据这个规定，【根据这个规定，老会员办法中的会员类别均被归纳为普通会员】 第五条第五条 交易所根据市场发展需要吸纳特别会员。特别会员包括 国际会员及交易所认可的其他类型的机构投资者。国际会员及交易所认可的其他类型的机构投资者。 第六条第六条 会员按照注册地点的不同，可以分为国内会员和国际会 员。国内会员是指依法在中国境内登记注册的会员；国际会员是指依 法在中国境外法在中国境外（含港澳台地区）（含港澳台地区）或交易所认可的其他地区登记注册的 会员。 【这个图表做的好】【这个图表做的好】 第七条 会员从事交易所业务活动，应当遵守法律、行政法规、 规章和交易所章程、交易规则及其实施细则，诚实守信，规范运作， 接受交易所自律管理。 第八条 本办法适用于交易所会员及其相关从业人员。 第二章 会员申请与程序会员申请与程序 第九条 申请成为交易所普通会员的机构，在满足《上海黄金交 易所章程》对会员条件的规定的同时，还必须具备下列条件: （一）中华人民共和国境内登记注册的企业法人； （二）承认并承诺遵守交易所章程及各项业务管理制度； （三）净资产不低于（三）净资产不低元人民币； （四）依法合规经营、信誉良好，近期无严重违法违规行为； （五）有健全的组织机构和财务管理制度及完善的内部控制和风 险管理制度； （六）有固定的经营场所和必要设施； （七）承诺认缴交易所的会员资格费和年会费等费用； （八）交易所规定的其他条件。 【从基本门槛要求来看，要求不是特别高。这个是针对国内会员 的，国际会员另外有一个单独的管理规定】 第十条 申请成为普通会员须向交易所提交下列文件和资料: （一）经法定代表人或授权签字人签字的申请书。申请书经法定 代表人签字的，还应提供法人代表身份证明文件复印件，申请书经授 权签字人签字的，还应提供授权委托书及授权签字人身份证明文件复 印件； （二）工商行政管理部门核发的《企业法人营业执照》、中华人 民共和国组织机构代码证、税务登记证； （三）经会计师事务所或审计师事务所审计的最近一年的年度会 计报告； （四）住所或者营业场所使用证明； （五）交易所认为需要提供的其他文件。 第十一条