QES-P03内部审核控制程序.docVIP

单某某公司 文件编号 QEHS-P03 文件类别 程序文件 版 次 A 00 文件名称 内部审核控制程序 页 次 Page 1of 2 1.目的： 验证公司建立的是否符合策划的安排、符合标准和公司的要求，是否得以实施和保持，并为其提供改进的机会。 2.适用范围： 本程序适用__的内部审核作业。 3.定义： 3.1内部审核：是一项内部系统化的为获得证据并对其进行客观地评价，以确定其满足审核准则的程度，所进行的系统的、独立的形成文件的过程。 4.职责： 4.1商务部全面协助管理者代表进行公司年度内部审核的策划与实施。 4.2各内审员负责依审核计划进行审核和对不符合项进行跟踪验证，各单位密切配合。 4.3责任单位负责对内审不符合项采取相应的纠正和预防措施，责任内审员对结果予以跟踪验证。 跟踪关闭审核总结审核实施(简要流程图如下表)： 跟踪关闭 审核总结 审核实施 审核计划编制分发审核准备审核策划 审核计划编制分发 审核准备 审核策划 序号 作业流程 权责单位 作业内容 使用表单 审核策划 审核策划 管理者代表 5.1.1管理者代表根据公司内审的要求、相关过程的QEHS重要性、对公司产生影响因素的变化、以及以往的审核结果和范围在每年年末编制出下一年度的“年度内部审核计划”，报总裁核准后，下发给公司各单位。 5.1.2定期审核：依“年度内部审核计划”进行，通常情况下完整性的内部审核每年至少一次（两次完整性的内部审核的时间间隔不能超过12个月）。 5.1.3不定期审核：当公司出现重大QEHS异常/相关方投诉/要求变化、内外部环境/适用法规发生变化等原因，总裁要求进行审核时，可临时安排进行不定期的内部审核。 年度内部审核计划 审核计划编制分发 审核计划编制分发 管理者代表 5.2.1管理者代表在审核计划实施前，应编制好“内部审核实施计划”，经总裁签字确认后下发。 5.2.2各相关单位主管应提前安排好各项工作，以便届时能够亲自在场接受审核。 内部审核实施计划 审核准备 审核准备 管理者代表 审核小组 各相关单位 5.3.1审核小组成立：管理者代表在审核实施前，从公司《内审员清单》中挑选和任命审核小组组长与数名小组成员，组成审核组。 5.3.2审核首次会议：管理者代表负责主持召集全体相关审核员和被审核单位主管进行审核首次会议，宣布审核活动计划和审核要求。 审核实施 审核实施 审核小组 各单位主管 5.4.1 内部审核依据：公司现行的文件、标准，适用法律法规和其他要求、相关方要求、__合同要求等。 5.4.2 内部审核要求：各内审员在进行内部审核时，被审核单位主管必须在现场配合审核的执行。 5.4.3审核方式：主要采用“现场检查”和“文件查阅”相结合的方式，通常借助《内审检查表》来进行。 “内部审核实施计划”的时间和范围要求进行审核。确因其它原因需要变更的，应提前通知被审核单位。 单某某公司 文件编号 QEHS-P03 文件类别 程序文件 版 次 A 00 文件名称 内部审核控制程序 页 次 Page 2 of 2 序号 作业流程 权责单位 作业内容 使用表单 审核总结 审核总结 审核小组 管理者代表 各相关人员 5.5.1审核结束后，审核人员将发现的，并与被审核方在认识上取得一致的不符合事实，形成相应的“内部审核不符合项报告”，交审核小组组长确认。 5.5.2 审核末次会议：管理者代表应组织全体审核人员和被审核单位主管，召开内审末次会议，主要是对此次内审过程进行总结和确认。 5.5.3管理者代表负责对整个内审情况进行总结，并形成相应“内部审核总结报告”，同时可将内审不项合项的分布情况进行汇总作为附件，并提交总裁审批。 不符合项报告、内部审核报告 跟踪关闭 跟踪关闭 审核小组 管理者代表 各相关单位 “内部审核不符合项报告”交被审核单位分析产生原因、要求其提出相应纠正预防措施，并予以确认。责任审核员应跟踪被审核单位是否及时按措施要求（内容、进度）予以了实施，并将验证结果（有效性）及其见证资料转交审核组长确认。 5.6.2 审核组长对上述验证确认资料进行评价，认为可以结案的，在“内部审核不符合项报告”中签字确认后交管理者代表存档。 5.6.3 若纠正效果不符合要求，审核组长应将“内部审核不符合项报告”退责任审核员重新传送责任单位限期予以纠正关闭和跟踪验证。若再次确认仍不符合要求，可交由管理者代表在公司办公会议上进行讨论。 5.6.4审核检讨: 定期和不定期的内部审核结果，均为公司管理评审会议的输入资料之一。 6.支持性文件： 6.1《内部审核检查表》 7.相关文件： 7.1《沟通控制程序》 7.2《记录控制程序》 7.3《事件调查、不符合和纠正措施控制程序》 8.相关记录： 《年度内部审核计划》 8.2《内部审核实施计划》 8.