询价和网下申购业务流程.docxVIP

第三章 询价和网下申购业务流程 一、总则 为规范公司新股网下申购业务流程，防范申购业务风险,现制定如下业务规范。本流程适用于以网下询价为定价机制的新股发行制度,未来新股发行制度如发生重大调整，该流程废止。 二、管理细则 新股申购专员（即授权交易人，是指根据证券公司要求，由公司授权、代表公司进行新股申购具体操作的人员。）负责新股网下申购具体办理，根据拟发行公司的相关公告要求进行操作. 1、登记备案:新股申购前，按主承销商事前公告要求,在规定的时间内,完成在主承销商的登记备案工作。 2、初步询价:新股申购专员根据投资决策委员会出具的《申购报价决策单》中的报价和数量，通过申购平台录入报价信息,经投资总监复核确认后提交。 3、网下申购：成为有效报价配售对象后，通过申购平台录入《申购报价决策单》入胃后申购数量等信息，经投资总监复核确认后提交. 根据公司资金划付审批程序，按主承销商及交易所相关规定要求划付资金。 4、归档管理：新股申购运作专员按月向证券公司索取对账单，作为原始记账凭证管理。第四章 估值定价模型 一、总则 为保障公司新股网下投资的有效运作，促进新股报价客观、有效形成,保证对拟上市公司定价的科学性，发挥公司的研究定价能力，先规范估值定价方法,建立估值定价模型，方便公司研究员参照定价. 二、管理细则 审慎开展首发股票的研究工作，公司新股申购小组须深入研究新股招股公告书,通过参加路演、