ISO内审员培训课程.ppt

（二）组成审核组 第六十二页，共七十七页。 第六十三页，共七十七页。 （三）文件审核 第六十四页，共七十七页。 第六十五页，共七十七页。 第六十六页，共七十七页。 （四）初访 初访的目的 第六十七页，共七十七页。 初访报告 （1）受审核方质量环境管理体系概述 — 文件审核结论 — 体系建立与运行时间及基本运行情况 — 环境因素的识别、评价和基本控制情况 — 适用于组织的环境法律、法规的获取和遵守情况 — 目标、指标、环境管理方案的合理性 — 组织机构与职责分工 — 内审的可信度及有效性 — 管理评审是否已实施 （2）目前存在的主要问题及是否具备现场审核条件的结论 （3）现场审核的重点及抽样方案的确定 第六十八页，共七十七页。 （五）进行审核分工，编制审核文件 审核组长主持会议，进行人员分工 明确审核小组审核的要素、部门、职责和审核重点 各小组准备相应的现场审核检查表 现场审核过程中需要填写的表格 第六十九页，共七十七页。 （六）编制审核计划 第七十页，共七十七页。 第七十一页，共七十七页。 检查表的设计 对照常标准和体系文件的要求，将条款要求变成问话； 结合文件审核，选择典型的质量环境问题； 抽样时应注意有代表性； 按部门编制的检查表要考虑涉及的要素，按要素编制的检查表要考虑涉及的部门。 第三十页，共七十七页。 首次会议 第三十一页，共七十七页。 做好记录 提高面谈技巧 注意安全 现场审核 第三十二页，共七十七页。 审核的实施 首次会议 现场审核 不符合项的确定和不符合报告的编写 末次会议 编写审核报告 第三十三页，共七十七页。 首次会议 第三十四页，共七十七页。 第三十五页，共七十七页。 审核技巧 察其反应 执行程序 记录 询问 观察 记录 核查 停 看 听 提开放性 问 题 查找证据 第三十六页，共七十七页。 开放性问题 How/What/When/Who/When/Why？ 请出示... 配合适当的封闭性问题 得到更多的信息 避免被审核者有被审问的感受 第三十七页，共七十七页。 询 问 范 例 如果.... 会是怎么样？ 我仍不了解， 请再说明... 你的意思 是说.... 很好！ 用怀疑的眼光注视对方 适时沉默 请展示给我看 你是根据什么 ....? 第三十八页，共七十七页。 审核发现(Audit findings) 当场澄清和确认，并由引导人员见证 记录细节 取得被审核者认同 顾及现场主管面子 第三十九页，共七十七页。 发现问题时： 勿批评 进一步调查 勿停止工作 记录细节 保持客观 自我判断 有不符合事项须坚持 避免争论 勿烦躁 勿偏袒 有效管理时间 正确态度 勿幸灾乐祸 勿使领班失面子 第四十页，共七十七页。 现场审核注意事项 营造审核气氛 轻松、和谐、严肃 确认审核依据 手册、程序、工作指令等 收集审核证据 事实的可验证的信息、记录或陈 述 确认审核发现 与审核引导员确认不符合事项 小结或沟通审核结果 与被审核部门、审核组 第四十一页，共七十七页。 现场审核客观证据 1．存在的客观事实可以成为客观证据。 2．被访问的、对被审核的质量活动负有责任的人的谈话可以成为客观证据。 3．现行有效的质量文件中的规定和质量记录可以成为证明当前发生的质量活动的客观证据。 第四十二页，共七十七页。 不符合事项定义 Non Conformity 第四十三页，共七十七页。 不符合事项类别—严重不符合Non Conformity 系统某要素完全没有执行 同一要素有多个不符合事项，使得该要素无法有效执行 不符合法规 明显立即性质量环境风险 目标指标的未完成且未被发觉 以前审核中发现的不符合事项仍未改善 体系运行过程中，质量环境绩效无持续改善之证据 第四十四页，共七十七页。 不符合事项类别—一般不符合Nonconformity 单独违反系统/程序要求事项，且不会引起显著质量环境风险； 个别的、偶尔的、暂时的、不会影响系统的运作 第四十五页，共七十七页。 不符合事项类别—观察项Nonconformity- Observation 系统/程序有潜在不恰当，或具有潜在质量环境风险 未构成不符合，但有变成不合格的趋势，或可以做得更好 第四十六页，共七十七页。 末次会议(Closing Meeting) 1 ．在末次会议上，审核组长应说明不合格报告的数量和分类，并按