山东分行金融法律合规知识学习竞赛参考题(管理人员).docVIP

中国建设银行山东省分行金融法律合规知识竞赛参考题 (管理人员) 第一章 法律、司法解释 1 劳动合同法 1 第二章 行政法规、规章 4 商业银行市场风险管理指引 4 商业银行内部控制指引 5 商业银行授权、授信管理暂行办法 7 商业银行与内部人和股东关联交易管理办法 8 商业银行不良资产监测和考核暂行办法 9 金融机构反洗钱规定 9 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 13 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 14 第三章 建行规章制度 21 中国建设银行工作人员违规失职行为处理办法(新288条) 21 第一章 法律、司法解释 劳动合同法 一、判断题(请判断下列每一题目的对错) 1、 用人单位在制定、修改或者决定有关劳动报酬、工作时间、休息休假、 劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等直接涉及劳 动者切身利益的规章制度或者重大事项时，应当经职工代表大会或者全体职工讨 论，提出方案和意见，与工会或者职工代表平等协商确定。 2、 用人单位应当将直接涉及劳动者切身利益的规章制度和重大事项决定公 示，或者告知劳动者。 3、 用人单位自用工之日起即与劳动者建立劳动关系。用人单位应当建立职 工名册备查。 4、 建立劳动关系，应当订立书面劳动合同。 5、 已建立劳动关系，未同时订立书面劳动合同的，应当自用工之日起一个 月内订立书面劳动合同。 6、用人单位与劳动者在用工前订立劳动合同的，劳动关系自用工之日起建 立。 7、劳动合同分为固定期限劳动合同、无固定期限劳动合同和以完成一定工 作任务为期限的劳动合同。 8、劳务派遣单位劳动合同法中所称的用人单位，应当履行用人单位对劳动 者的义务。 9、劳务派遣单位应当与被派遣劳动者订立二年以上的固定期限劳动合同， 按月支付劳动报酬;被派遣劳动者在无工作期间，劳务派遣单位应当按照所在地 人民政府规定的最低工资标准，向其按月支付报酬。 二、选择题(每题所给的选项中有一个或一个以上正确答案，不答、少答或 多答均不得分) 1、竞业限制的人员限于以下哪些人员? A、劳务用工 B、用人单位的高级管理人员 C、用人单位的高级技术人员 D、用人单位的其他负有保密义务的人员 2、在解除或者终止劳动合同后，竞业限制的人员到与本单位生产或者经营 同类产品、从事同类业务的有竞争关系的其他用人单位，或者自己开业生产或者 经营同类产品、从事同类业务的竞业限制期限，不得超过几年： A、一年 B、二年 C、三年 D、四年 3、下列哪些劳动合同无效或者部分无效： A、以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下订 立或者变更劳动合同的 B、用人单位免除自己的法定责任、排除劳动者权利的 C、违反法律、行政法规强制性规定的 4、对劳动合同的无效或者部分无效有争议的，哪些机关有权作出确认： A、仲裁委员会 B、公证机关 C、劳动争议仲裁机构 D、人民法院 5、用人单位有下列哪些情形的，劳动者可以解除劳动合同： A、未按照劳动合同约定提供劳动保护或者劳动条件的 B、未及时足额支付劳动报酬的 C、未依法为劳动者缴纳社会保险费的 D、用人单位的规章制度违反法律、法规的规定，损害劳动者权益的 E、因劳动合同法第二十六条第一款规定的情形致使劳动合同无效的 6、下列哪种情形下，劳动者可以立即解除劳动合同，不需事先告知用人单 位? A、用人单位以暴力、威胁或者非法限制人身自由的手段强迫劳动者劳动的 B、未及时足额支付劳动报酬的 C、未依法为劳动者缴纳社会保险费的 D、用人单位违章指挥、强令冒险作业危及劳动者人身安全的 7、劳动者有下列哪些情形的，用人单位可以解除劳动合同： A、在试用期间被证明不符合录用条件的 B、严重违反用人单位的规章制度的 C、严重失职，营私舞弊，给用人单位造成重大损害的 D、劳动者同时与其他用人单位建立劳动关系，对完成本单位的工作任务造 成严重影响，或者经用人单位提出，拒不改正的 E、因本法第二十六条第一款第一项规定的情形致使劳动合同无效的 F、被依法追究刑事责任的。 8、有下列哪些情形的，劳动合同终止： A、劳动合同期满的 B、劳动者开始依法享受基本养老保险待遇的 C、劳动者死亡，或者被人民法院宣告死亡或者宣告失踪的 D、用人单位被依法宣告破产的 E、用人单位被吊销营业执照、责令关闭、撤销或者用人单位决定提前解散 的 第二章 行政法规、规章 商业银行市场风险管理指引 一、判断题(请判断下列每一题目的对错) 1、商业银行应当按照银监会关于商业银行资本充足率管理的有关要求划分 银行账户和证券账户，并根据其性质和特点，采取相应