内部控制自评表参考模板范本.docVIP

内部控制自评表 内部控制自评表 PAGE / NUMPAGES 内部控制自评表 内部控制自评表 单位名称： 填写时间： 年 月 日 自评内容 自评结果 备注 是 否 一、控制环境 （一）法人治理机构 1、公司董事会成员是否均由股东委派，是否有来自外部的独立董事 2、董事会是否定期召开会议，并按规定邀请其他人员列席 3、公司重大决策是否均经董事会讨论决定 4、董事会是否设立有审计委员会 5、董事会大部分成员（1/2以上）是否在高级管理层任职 6、高级管理层成员是否经常发生变动 7、监事会成员中是否有外部独立人士 8、监事会大部分成员（1/2以上）是否在公司担任管理职务 9、监事会是否列席董事会重要会议 10、监事会的工作是否得到董事会、高级管理层的支持 11、公司内部是否有向监事会反映的信息渠道 12、公司是否设有内部审计部门 13、内部审计部门是否独立于财务会计部门 （二）企业组织结构 1、公司是否按业务需要设置部门机构 2、公司是否根据部门业务需要配备足够人员 3、部门职责是否划分清楚 （三）企业管理制度 1、公司是否建立各项内部管理制度，主要但不限于行政、人事劳资、财务会计、投资、生产经营等 2、公司能否根据情况变化或定期修改、完善已有制度 3、公司是否要求员工认真学习各项内部管理制度 4、各部门