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学院科研项风险控制矩阵 流程编 号 末级流 程 风险编 号 潜在风险 控制目 标 控制编 号 控制措施 控制频 率 控制方 法 任室 责处 控制证 据 H-1-1 总体控 制 R-H-1-1 管理制度不健 全、不 完善，导致相 关工作 无章可依。 规章制 度 规范 C-H-1-1 制定《科研项目管理办 法》，该办 法涵盖科研项目立项、 实施、经费 管理、结题验收、绩效 考核等方面。 不适用 人工 科研 与发 展规 划处 科研项 目管理 办法 H-1-2 总体控 制 R-H-1-2 岗位责任制 未建立， 导致无法落实 科研 项目管理过程 中相 关的责任和分 工。 岗位责 任 制建立 C-H-1-2 建立架构清晰、职责分 明的科研项 目管理岗位责任制度， 明确相关部 门和岗位的职责权限。 不适用 人工 科研 与发 展规 划处 及各 系部/ 处室 相关会 议纪 要，处 室责任 制 H-1-3 总体控 制 R-H-1-3 不相容职责 未分离， 导致未能及时 发现 错误或违纪违 规行 为。 不相容 岗 位分离 C-H-1-3 根据科研项目管理流 程，确保项目 申请、论证、立项审批 等不相容岗 位互相分离、制约和监 督。如下岗 位必须分离： 1、科研项目的申请和 论证； 2、科研项目的论证与 立项审批； 3、科研经费的申请与 审批； 不适用 人工 科研 与发 展规 划处 岗位责 任制  流程编 号 末级流 程 风险编 号 潜在风险 控制目 标 控制编 号 控制措施 控制频 率 控制方 法 责任 处室 控制证 据 H-2-1 项目申 报 立项 R-H-2-1 项目申报立项 论证 不充分，或重 复申报 立项，导致项 目无法完成， 形成资金浪 费。 项目申 报 立项科 学 有效 C-H-2-1 在确保科研方向准确、 技术可行、 预算合理、目标可实现 的基础上， 组织开展科研项目申报 立项，进行充分论证° 相关科研项目报科研与 发展规划处、分管院领 导审核后，报院长审 批，重大科研项目还须 报XX会决议后，科研 与发展规划处才可立 项。 业务发 生 时 人工 科研 与发 展规 划处 及 各系 部/处 室 可行性 研究、 评审意 见 H-2-2 科研项 目 合同管 理 R-H-2-2 科研项目合同 订立 不明确、不规 范，导 致操作困难、 造成经 济损失。 合同管 理 过程合 法 合规 C-H-2-2 建立健全科研项目合同 管理制度， 使科研项目合同管理规 范化，规范 签约、审批和履约行 为，规避经济 损失和法律纠纷。具体 科研项目合 同管理参照合同管理办 法流程。 业务发 生 时 人工 科研 与发 展规 划处 及各 系部/ 处室 科研项 目合同 台账 H-2-3- 1 科研项 目 过程管 理 R-H-2- 3- 1 科研项目研究 过程 的管理缺失， 导致未按期完 成项目或项目 完成质量不 高。 科研项 目管理 过程严 格 C-H-2- 3- 1 依据项目合同（任务 书）的预期目 标和要求，严格管控项 目实施过程， 明确相关部门和责任人 的监督职责，保证研究 的进度。项目负责人开 展科研工作，所在系 （处）负责管理、监 督、支持，科研与发展 规划处对科研项目实施 中期检查，汇报检查结 果，交由分管院领导审 批。 业务发 时生 人工 科研 与发 展规 划处 及各 系部/ 处室 科研项 目进度 表、科 研项目 中期检 查报告 流程编 号 末级流 程 风险编 号 潜在风险 控制目 标 控制编 号 控制措施 控制频 率 控制方 法 责任 处室 控制证 据 H-2-3- 2 科研项 目 过程管 理 R-H-2- 3-2 科研项目无 故终止、 变更造成资 金没有 得到有效使 用，XX 声誉受到影 响。 科研项 目 执行规 范 C-H-2- 3-2 在科研项目研究计划实 施中，预期 目标和研究内容有重大 变动的以及 终止计划实施的，须由 项目负责人 提出申请报告，办理审 批手续，经 下达科研项目的主管部 门或委托方同意后方可 变更或终止。 业务发 生 时 人工 科研 与发 展规 划处 及各 系部 处室 科研项 目进度 表 科研 H_2_3- 3 科研项 目 过程管 理 R-H-2- 3-3 科研经费没 有专款专用 带来负面影 响的可能 性。 科研经 费 专款专 用 C-H-2- 3-3 各类科研项目经费的使 用按照《支出管理办 法》执行。 业务发 生时 人工 与发 展规 划处 及各 系部/ 处室 支出审 批单 根据有关规定或合同要 求，督促项 目负责人按时提交申 请、审核材料、 H-2-4 科研项 目 结题验 收 R-H-2-4 项目检查验收 制度 的缺失，会导 致结题 验收工作无法 按期 完成。 项目结 题 验收工 作 及时性 C-H-2-4 组织开展项目