场外股权交易市场自律监管之有效性.docVIP

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  • 2022-10-20 发布于广东
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场外股权交易市场自律监管之有效性.doc

场外股权交易市场自律监管之有效性 文档信息 : 文档作为关于“金融或证券”中“金融资料”的参考范文,为解决如何写好实用应用文、正确编写文案格式、内容素材摘取等相关工作提供支持。正文17911字,doc格式,可编辑。质优实惠,欢迎下载! 目录 TOC \o 1-9 \h \z \u 目录 1 正文 2 文1:场外股权交易市场自律监管之有效性 2 一、新三板参与者违法违规特征分析 4 (一)挂牌公司违法违规特征分析(参见表2) 4 (二)个人违法违规特征分析(参见表3) 5 (三)主办券商违法违规特征分析 7 (四)其他中介机构违法违规特征 8 二、监管执法依据分析 9 三、监管手段分析 10 (一)针对挂牌公司监管手段分析 10 (三)针对主办券商监管手段分析 12 (四)针对其他中介机构监管手段分析 13 四、自律监管和政府监管配合分析 14 (一)监管的侧重点不同 14 (二)监管分工不明确 14 五、提升场外股权交易市场自律监管有效性的政策建议 15 (一)建立明确的自律监管执法依据 15 (二)增加自律监管的激励与约束手段 16 (三)政府监管应提升对自律监管的激励与约束水平 17 文2:证券市场自律监管 21 一、公共利益论简述 21 二、我

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