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- 2022-10-20 发布于广东
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场外股权交易市场自律监管之有效性
文档信息
:
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目录
TOC \o 1-9 \h \z \u 目录 1
正文 2
文1:场外股权交易市场自律监管之有效性 2
一、新三板参与者违法违规特征分析 4
(一)挂牌公司违法违规特征分析(参见表2) 4
(二)个人违法违规特征分析(参见表3) 5
(三)主办券商违法违规特征分析 7
(四)其他中介机构违法违规特征 8
二、监管执法依据分析 9
三、监管手段分析 10
(一)针对挂牌公司监管手段分析 10
(三)针对主办券商监管手段分析 12
(四)针对其他中介机构监管手段分析 13
四、自律监管和政府监管配合分析 14
(一)监管的侧重点不同 14
(二)监管分工不明确 14
五、提升场外股权交易市场自律监管有效性的政策建议 15
(一)建立明确的自律监管执法依据 15
(二)增加自律监管的激励与约束手段 16
(三)政府监管应提升对自律监管的激励与约束水平 17
文2:证券市场自律监管 21
一、公共利益论简述 21
二、我
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