华西证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）募集说明书摘要.PDF

声明 本募集说明书摘要的目的仅为向投资者提供有关本次发行的简要情况，并 不包括募集说明书全文的各部分内容。募集说明书全文同时刊载于深圳证券交 易所网站（ ）。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读 募集说明书全文，并以其作为投资决定的依据。 除非另有说明或要求，本募集说明书摘要所用简称和相关用语与募集说明 书相同。 华西证券股份有限公司2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）募集说明书摘要 重大事项提示 请投资者关注以下重大事项，并仔细阅读本募集说明书中“风险因素”等 有关章节。 一、本次债券注册情况 根据《关于同意华西证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注 册的批复》（证监许可〔2022 〕1287 号），发行人获准面向专业投资者公开发 行总额不超过80 亿元的公司债券，本次债券采取分期发行的方式，截至募集说 明书签署日，本次债券已发行20.00 亿元，本期债券为第二期发行，发行规模为 不超过20 亿元。 二、发行人基本财务情况 本期债券发行上市前，公司最近一期期末净资产为223.54 亿元（2022 年 6 月