第八章金融法.pptVIP

（三）证券登记结算机构 证券登记结算机构为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。 设立证券登记结算机构，应当具备下列条件： 1．自有资金不少于人民币二亿元； 2．具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施； 3．主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格； 4．国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 第三十页，共八十四页。 证券登记结算机构履行下列职能： 1．证券账户、结算账户的设立； 2．证券的托管和过户； 3．证券持有人名册登记； 4．证券交易所上市证券交易的清算和交收； 5．受发行人的委托派发证券权益； 6．办理与上述业务有关的查询； 7．国务院证券监督管理机构批准的其他业务。 第三十一页，共八十四页。 （四）证券监督管理机构 我国的证券监督管理机构为中国证券监督管理委员会。 国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责： 1．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权； 2．依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算，进行监督管理； 第三十二页，共八十四页。 3．依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的证券业务