2016中冶工程3号风险办法.pdf

中国冶金科工股份有限公司 工程项目风险管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步加强中国冶金科工股份有限公司（以 下简称中国中冶）工程项目风险管理工作，建立规范、有效 的工程项目全面风险管理体系，防范和化解工程项目履约过 程中各类风险，控制或降低由各类风险造成的损失，增强抗 风险能力，实现工程项目成本、进度、质量、安全等控制目 标，特制定本办法。 第二条 本办法为中国中冶制度体系第二层级，其上一 层级为《中冶集团暨中国中冶工程项目管理制度》。适用于 中国中冶及全资、控股子公司（以下简称子公司）的国内工 程项目风险管理，国外工程项目风险管理可结合所在国家 （地区）特点参照执行。 第三条 本办法所称工程项目风险，是指在工程项目履 约过程中，各种不确定性对实现工程项目控制目标的影响。 工程项目主要风险包括：业主信用风险、采购风险、成本风 险、进度风险、技术风险、质量风险、安全风险、环保风险、 结算风险、回款风险、竣工验收风险、廉政风险等。 第四条 本办法所称工程项目风险管理，主要是指通过 对工程项目履约过程中的风险识别、风险评估，掌握工程项 — 2 — 目存在的风险、影响程度及发生可能性，从而对工程项目风 险实施有效的预防和控制，为实现工程项目总体目标提供合 理保证的过程和方法。 第五条 工程项目风险管理应遵循以下原则： （一）全过程原则：工程项目风险管理工作应涵盖项目 履约全过程。 （二）重要性原则：重点关注重大风险的管理，对关键 环节实施重点把控。通常，成本、进度、质量、安全风险是 工程项目风险控制的重点。 （三）适应性原则：工程项目风险管理工作必须结合项 目的实际情况，并随着项目的推进及内外部环境的变化及时 加以调整。 （四）成本效益原则：权衡实施成本和预期效益，以适 当成本实现对风险的有效管理。 第六条 本办法所称工程项目风险管理工作流程主要包 括以下内容： （一）工程项目风险识别：在收集项目风险初始信息的 基础上，进行必要的筛选、提炼、对比、分类，辨识出对实 现工程项目既定目标产生影响的风险因素。 （二）工程项目风险评估：对工程项目各风险因素的影 响程度及发生可能性分别按照1~ 3进行评估；对工程项目整 — 3 — 体进行风险预警评级。 （三）工程项目风险应对：针对工程项目风险评估程度 及预警情况制定具体防范措施及应急预案；风险事件发生 时，按照防范措施及预案采取行动。 （四）工程项目风险监控：对工程项目风险因素及其影 响程度和发生可能性的变化，项目整体风险预警评级、升降 级，防范措施及应急预案的落实进行动态监控。 （五）工程项目风险后评价：项目结束后对工程项目履 约过程中的风险识别、评估、应对、监控等方面进行全面综 合评价，并及时总结推广经验。 第二章 工程项目风险管理职责 第七条 中国中冶工程项目风险管理体系实行三级管理 （中国中冶、子公司、项目部）、两级监督（中国中冶、子 公司）机制。项目部是工程项目风险管理的直接责任主体； 子公司是工程项目风险管理监督落实的第一责任主体；中国 中冶对工程项目风险管理具有指导、督察、协调职责。 第八条 项目部工程项目风险管理职责： （一）对工程项目履约过程中的各类风险进行识别、评 估、并提出切实可行的应对措施；对已发生风险提出切实可 行的处置方案。 （二）每月上报工程项目履约动态风险表（模板参照附 — 4 — 件），全面梳理工程项目存在主要风险、影响程度、发生可 能性、拟采取措施等，并对项目整体进行风险预警评级；接 受子公司、中国中冶的项目检查。 （三）落实拟定的风险防范措施，对措施的有效性进行 评估并提出改进方案，接受子公司的预警提示，并执行纠偏。 （四）项目结束后，对项目风险控制情况进行自我综合 评价、总结。 （五）项目部内部风险管理具体职责： 1.项目经理是工程项目风险管理的直接责任人，负责工 程项目履约全过程风险管理。