云南省期货从业资格：期货合约与期货交易制度试题.pdfVIP

云南省期货从业资格：期货合约与期货交易制度试题 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手 1000 元价格 卖出白糖合约 10 手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买 入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户 保证金 3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至 600 元，交易员小王自作主张卖出 5 手白糖 合约，将透支的 3000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 假设丁某将期货公 司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公 司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当 （）。 A．支持丁某的主张 B．支持期货公司的主张 C．亲自重新调取证据 D．根据现有材料综合判断 2、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向 （）报告。 A．中国证监会 B．公司住所地中国证监会派出机构 C．财政部 D．地方财政局 3、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。 A．自然人 B．国有企业 C．投机客户 D．期货交易所会员 4、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的 派出机构提出申请，并提交 （）等申请材料。 A．身份证复印件并加盖推荐公司公章 B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C．3 名推荐人的书面推荐意见 D．资质测试合格证明 5、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以 依法参与期货公司清算。 A．中国证监会 B．财政部 C．期货投资者保障基金管理机构 D．期货投资者 6、在我国，有 1/3 以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。 A．理事会 B．董事会 C．会员大会 D．职工代表大会 7、期货公司擅 自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管 1 人员和其他直接负责人（）。 A．处5 年以下有期徒刑或者拘役 B．处3 年以下有期徒刑或者拘役，并处 3 万元以上 30 万元以下罚金 C．处3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金 D．处5 年以下有期徒刑或者拘役，并处 2 万元以上 29 万元以下罚金 8、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。 A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B．理事长不得兼任总经理 C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 9、执行价格为 14900 点的恒指看跌期权。当恒指为__时，可以获得最大赢利。 A．14800 点 B．14900 点 C．15000 点 D．15250 点 10、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。 A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公 司股权，但不得限制其股东权利 B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其 进行接管 D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机 构可以责令调整有关部门负责人员 11、中国期货业协会是（）。 A．事业单位 B．企业法人 C．社会团体法人 D．从事期货经营的机构 12、某期货交易所会员现有可流通的国债 200 万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的 实有货币资金为 60 万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。 A．200 B．50 C．160 D．240 13、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总 经理报告并申请批准，该总经理（）。 A．不准许该副总经理兼职 B．可以批准该副总经理兼职 C．无权批准该副总经理兼职 D．可以助其以调用的形式进行兼职 14、6 月 5 日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约 40 手，成交价为 2220 元 /吨，当日结算价格为 2230 元/吨，交易保证金比例为 5%，则该客户当天须缴纳的保证金为 __。 A．44600 元 2 B．22