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云南省期货从业资格：期货行情解读考试试卷 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。 A．交易所规定标准 B．经营成本或行业自律标准 C．证监会规定的标准 D．期货公司规定的标准 2、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管 人员和其他直接负责人（）。 A．处5 年以下有期徒刑或者拘役 B．处3 年以下有期徒刑或者拘役，并处 3 万元以上 30 万元以下罚金 C．处3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金 D．处5 年以下有期徒刑或者拘役，并处 2 万元以上 29 万元以下罚金 3、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。 A．为客户从事期货交易提供融资或者担保 B．代客户下达交易指令 C．协助期货公司向客户提示风险 D．利用客户的期货结算账户进行期货交易 4、期货交易所中层管理人员的任免应报 （）备案。 A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会 5、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。 A．中国证监会 B．公司住所地中国证监会派出机构 C．财政部 D．地方财政局 6、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是 （）。 A．自然人 B．国有企业 C．投机客户 D．期货交易所会员 7、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。 A．价差 B．基差 C．差价 D．套价 8、某一期权标的物市价是 95.45 点，以此价格买进 10 张 9 月份到期的 3 个月欧洲美元利率 (EUBIBOR)期货合约，6 月 20 日该投机者以 95.40 点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其 他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。 1 A．1250 美元 B．-1250 美元 C．12500 美元 D．-12500 美元 9、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行 情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿 责任，赔偿额不超过损失的（）。 A．60% B．80% C．20% D．40% 10、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。 A．2 B．7 C．10 D．15 11、在我国，有 1/3 以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。 A．理事会 B．董事会 C．会员大会 D．职工代表大会 12、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。 A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B．会员由期货公司会员组成 C．期货交易所对会员结算 D．会员对其受托的客户结算 13、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为__。 A．实值期权 B．虚值期权 C．平值期权 D．市场期权 14、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保 留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。 A．不承担责任 B．承担次要赔偿责任 C．承担主要赔偿责任，最高不超过 80% D．全部承担赔偿责任 15、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某 日，丁某发出以每手 1000 元价 格卖出白糖合约 10 手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买 入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户 保证金 3000 元。次 日，该白糖合约价格下跌至 600 元，交易员小王自作主张卖出 5 手白糖 合约，将透支的 3000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 丁某的损失应当由 （）承担。 A．丁某 2 B．小王 C．期货公司 D．期货公司和丁某 16、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。 A．企业法人 B．自然人 C．会员 D．国有企业 17、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公 司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了 15 万元的损失，客户向期货公司提 出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。 A．1