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高级企业合规师考试真题 一、单项选择题(本题共25小题，每小题1分，共25分，每题只有一项正 确答案) 1、中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证 券公司实施()的重要依据。 A、统一监管B、分类监管C、重点监管D、优先监管 2、国家鼓励证券公司在()的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产 品创新、组织创新和激励约束机制创新。 A、遵守法律法规B、控制过度盈利C、有效控制风险D、实现稳健经营 3、对于证券公司的违法违规行为，合规总监已经按照规定履行制止和报告 职责的，关于合规总监的责任承担，表述准确的是() A、从轻处罚B、减轻责任C、免除责任 D、酌情处罚 4、()是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的 合规性进行审查、监督和检查。 A、公司总裁B、合规总监C、合规管理部总经理D、监事会主席 5、就《反洗钱法》中客户身份资料和交易记录保存制度，说法错误的是() A、客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年。 B、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。 C、金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息按照规定 程序集中销毁。 D、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身 份资料。 6、自营、资产管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原 岗位后，()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。 A、3 B、6 C、9. D、12