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XX银行信息系统投产管理规程 第一章　总则 第一条? ?为规范本行信息系统投产工作，有效防范和化解信息科技风险，明确部门及人员工作职责，根据银监会《商业银行信息科技风险管理指引》及本行有关规章制度，特制定本规程。 第二条? ?本规程所称信息系统投产，系指： （一）我行自行或外包开发的系统 （二）为解决现有系统存在的问题 （三）因业务需求发生变更而进行的系统新建或调整，经测试并通过评审，具备上线生产条件，从开发、测试环境迁移至生产运行环境并投产使用的整个过程。 第三条? ?信息系统投产涉及信息科技部项目及需求管理室、软件开发一室、软件开发二室和数据中心、系统主管部门及相关业务部门、信息科技风险管理部门。 第四条? ?信息科技部是信息系统投产的主要牵头部门，负责信息系统投产工作的发起和过程控制工作。 （一）项目及需求管理室负责对系统架构的落实情况进行审核，并组织对信息系统投产方案进行评估和审核。 （二）软件开发一室和软件开发二室负责准备信息系统投产方案、投产的程序及系统参数、投产操作文档、系统维护文档、应急处置手册等，并全程参与投产过程。 （三）数据中心负责组织投产评审会，负责对信息系统投产的完备性检查并具体操作执行，以及投产执行过程中的应急处置及投产后的运行维护工作。 （四）系统主管部门负责信息系统投产前的业务环境准备、系统投产后的验证测试，以及投产后的运行情况跟踪、信息反馈工作，在发现系统运行出现应急事件后，负责组织业务应急处置工作。 （五）信息科技风险管理部门负责督促、检查信息系统投产是否严格按照本规程规定执行，定期收集系统投产情况，进行风险评估，就控制投产风险提出意见，并针对重点项目出具项目投产风险评估报告。 第五条? ??根据本行实际情况，信息系统投产及版本变更分为项目软件投产、月度版本投产、临时或紧急版本投产和外包托管系统版本投产四种情况： （一）项目软件投产，系指按本行项目管理流程立项，所建立的新系统投产的过程。 （二）月度版本投产，系指根据系统优化、性能提升、一般性纠错需求，按照次/月的频度对系统程序文件进行更新的例行版本投产，月度版本投产日由信息科技部根据当月具体情况确定。 其中，管理类和数据类系统非关联性内容的投产可根据业务部门的要求和开发进度情况适当简化投产流程、增加投产次数。 （三）临时或紧急版本投产，系指根据业务部门的紧急需要，或因发现已投产程序出现重大错误需立即纠正，所进行的临时或紧急版本投产。 （四）外包托管系统版本投产，原则上合并入月度版本投产计划中，合并进行投产审批流程、投产准备流程。对于影响较大的系统投产，需要单独进行投产，单独审批。 第六条? ?信息系统大型项目投产需成立相应的投产领导小组，按实际情况由相关部门负责人及主管行领导组成。 第七条? ?投产过程由技术支持人员、投产实施人员、业务支持人员共同完成。技术支持人员由系统开发人员（含开发商）组成，投产实施人员由数据中心运维人员组成，业务支持人员由总行相关业务主管部门和参与绿灯测试的分行相关人员组成。 第八条? ?信息系统的投产日期在投产评审会议上进行确认。 第九条? ?为了保持系统稳定运行，系统的投产操作应避开业务高峰和敏感时段，原则上安排在营业网点日终签退后进行。 第十条? ?重要信息系统在投产前应按照监管部门的要求及时上报监管部门，在投产过程中或投产后，如果出现问题，应形成投产情况报告上报监管部门。 第十一条? ?在国家重大活动期间，为保障我行系统的持续稳定运行，需要适当调整系统投产时间。 第十二条? ?各相关部门要严格遵循本办法所明确的处理流程，保证系统运行，防范信息系统投产可能产生的科技风险。 第二章　审批流程 第十三条? ??项目软件投产、月度版本投产，必须经投产评审会议评审后执行，严禁任何未经授权的系统投产操作。 第十四条? ?投产评审会议由信息科技部组织，投产内容涉及到的业务系统主管部门负责人或委托人须到会并参与评审，商议相关投产事宜。 第十五条? ??对于业务支持类的紧急版本投产，由系统主管部门提出申请，经信息科技部负责人评估同意，报系统主管部门和信息科技部主管行领导批准后执行。 第十六条? ??对于故障修复类的紧急版本投产，由信息科技部数据中心提出申请，经信息科技部负责人和系统主管部门负责人评估同意，报信息科技部主管行领导批准后执行，同时通知业务部门主管行领导。 第十七条? ?对于外包托管的系统的投产，由系统项目经理根据业务部门需求及缺陷优化情况提出投产计划申请，经信息科技部负责人和业务系统主管部门负责人评估同意后，报信息科技部主管行领导批准后执行。同时通知业务部门主管行领导，方可进入投产准备流程。 第十八条? ??系统投产资料应包含但不限于：系统需求文档、系统设计文档、系统测试报告、系统投产实施步骤、系统维护手册、系统