ISOTS16949内审员培训讲义.pptVIP

检查表的要求 ? 明确部门与要求的关系 ? 依据标准及质量文件要求 ? 选择主要的工作内容 ? 考虑薄弱环节及部门接口 ? 抽样具有代表性 ? 注意可操作性 ? 时间要留有余地 检查表的基本内容 ? 依据的标准及要素 ? 依据的质量体系文件 ? 审核区域/部门 ? 检查要点 ? 验证方法 ? 抽样数 ? 验证结果（记录） 第三十页，共七十二页。 检查表的四要素 ? 去哪里 地点 ? 找 谁 被审核人 ? 查什么 检查要点 ? 如何检查 验证方法 （包括抽样数） 第三十一页，共七十二页。 检查表的使用（依据检查表并考虑灵活性） 标准要求 文件要求 检查表（问题） 现场审核（面谈/提问/观察/抽样/验证） 回答/事实/记录结果 结论（合格/不合格） 检查表（答案） 第三十二页，共七十二页。 检查表的编制 第三十三页，共七十二页。 第三章 审核的实施 ? 首次会议 ? 现场审核 ? 不合格报告 ? 审核组会议 ? 末次会议 第三十四页，共七十二页。 首次会议 ? 审核签到 ? 介绍审核组成员 ? 介绍审核目的和范围 ? 审核计划安排的确认 ? 介绍审核的方法和程序 ? 确认审核组所需要的资源和设施已齐备 ? 问题澄清 ? 确认中间会议和末次会议时间 注：内审时以上步骤可适当简化 第三十五页，共七十二页。 审核路线的展开 部门职责 相关活动 相关活动 相关活动 相关文件 相关文件 相关文件 相关文件 相关文件 实施 实施 实施 实施 实施 实施 实施 记录 记录 记录 记录 记录 记录 记录 记录 记录 第三十六页，共七十二页。 审核的面谈 ? 选择合适的面谈对象 被审核区域/部门的负责人 直接责任人/操作者 ? 提问策略 提出恰当的问题 正确的提问方式 客观证据 ? 实际（客观）存在 ? 不受情绪或偏见左右的 ? 可以阐述的 ? 可以形成文件（书面表达） ? 可以是定量的 ? 可以是定性的 ? 与质量有关的 ? 可验证的 第三十七页，共七十二页。 审核的抽样 ? 随机抽样 ? 适当数量（检查表） ? 审核员亲自抽样 ? 征得被审核人员同意 ? 应相信样本 --审核员寻找的是客观证据而不是不合格项，不应不断扩大样本的品种和数量，直到发现不合格为止。 第三十八页，共七十二页。 不合格的处理 ? 记录不合格事实 ? 注意相关事项 ? 同被审核方责任人确认 不确定问题的处理 ? 立即跟踪 ? 记下来，稍后跟踪 ? 忽略，不考虑 第三十九页，共七十二页。 什么是不合格？ --没有满足某个规定的要求 A）合同要求 B）TS16949相关标准 C）公司质量文件 D）顾客的特殊要求 E）法律、法规要求 不合格报告 第四十页，共七十二页。 不合格的确定 根据性质，可分为： ? 严重不合格 轻微不合格 观察项/建议项 第四十一页，共七十二页。 不合格的描述 ? 事实的准确观察 （判断） ? 在哪里发现 （地点） ? 发现了什么 （事实） ? 为什么不合格 （原因） ? 谁在场 （职位） ? 采用专业术语 （正规） ? 要便于查找 （追溯） ? 注意事项 --描述文件的标识/名称 --描述记录的标识/名称 --描述相关职位/工位 --描述设备的编号/名称 --描述相关的区域 --描述不符合的原因 --描述不符合标准条款和文件 第四十二页，共七十二页。 审核员应编写的内容 ? 受审核部门 ? 审核员 ? 不合格报告编号 ? 审核日期 ? 不合格描述 ? 不合格类型 ? 纠正措施完成情况的验证结果 ? 对不合格事实的确认 ? 不合格项的原因分析 ? 计划/已采取的纠正措施 不合格报告的内容 被审核部门写的内容 第四十三页，共七十二页。 不符合报告 第四十四页，共七十二页。 案例1 审核员在审核采购部时发现,2007年10月以后新增加的 7家供方已按有关文件的规定对供方进行了现场审核 并都已通过了评审成为合格的供方,但采购部不能出 示新