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内部控制体系运行管理办法（试行） 中铁 XX 局内部控制体系运行管理办法（试行） 第一章 总 则 第一条 为了加强对公司内部控制体系的 运行管理，根据局的相关要求并结 合公司实际,特制定本办法。 第二条 本办法所称内部控制是指由公司董事会、监事会、经精品文档放心下载 理层 和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。 内部控制体系是指为实现内部控制目感谢阅读 标和防范风险,保证内部控制工作有效运行的组织结构、管理制度和业务流程等. 第三条 内感谢阅读 部控制体系运行管理包括以下内容： （一）内部控制体系的日常维护；（二）内部控制体精品文档放心下载 系的有效运行; （三）内部控制体系的监督评价；( 四）内部控制体系的持续改进。 所属感谢阅读 各单位要按照公司内部控制体系的相关 第四条 公司各部门、 要求开展各项工作，并及时感谢阅读 反馈信息,确保内部控制体系的有效运行和 持续改进. 组织机构及管理 管理职责 第二章谢谢阅读 组织机构及管理职责 监 第五条 公司董事会负责内部控制体系的建立健全和有效实施。事精品文档放心下载 会对董事会建立与实施内部控制情况进行监督. （由公司内控审计监察部第六条 公司董事精品文档放心下载 会审计委员会负责审查 具体负责） 、监督企业内部控制体系的有效实施，开展内部控制的精品文档放心下载 自我评价，协调审计单位对公司内部控制实施情况的审计及其他相关事宜。2 由公司总经精品文档放心下载 理任组长， 分管内控、第七条 公司设立内控领导小组， 审计、财务工作的公司领导任副精品文档放心下载 组长,企业发展部、内控审计监察部、 财务部、董监办、公司办、人资部、市场开发部、工精品文档放心下载 程部、技开部、安 质部、合同部、机电部、物资部、法律事务部、宣传部、组织部、工会 办、感谢阅读 团委、行管部、社管部、试验检测中心等部门负责人任组员。领导小组负责组织领导内部感谢阅读 控制体系的日常运行， 定期听取内控工作进展情 况报告,对内控体系运行中的重要事项进谢谢阅读 行决策。 由公司总会计师 第八条 公司内控领导小组下设内控评价工作组, 任组长, 内控审精品文档放心下载 计监察部部长任副组长,组员由内控审计监察部、财务部、企业发展部等相关部门业务管理精品文档放心下载 人员组成, 内控评价工作组负责全 公司内控体系运行的专项监督与评价工作。主要 第九条精品文档放心下载 局企业发展部是内部控制体系运行的归口管理部门，职责是： （一）负责组织内部控制体精品文档放心下载 系的日常维护管理和不断改进完善; （二）负责组织执行层面的各项管理制度、业务管理流精品文档放心下载 程的评审； (三）负责组织公司层面重大、重要风险的定期评估，建立风险库 和风险事件感谢阅读 库，并编写《全面风险管理报告》 ； （四）负责组织内部控制相关知识培训； （五）负谢谢阅读 责指导监督内部控制体系的建立和完善。 第十 条 公司内控审计监察部是内部控制体系评谢谢阅读 价的归口管理部 门。主要职责是： （一）负责组织实施内部控制体系评价，负责内部控制谢谢阅读 评价方案的 制定； 3 （二)负责开展内部控制专项监督检查工作; （三)负责拟定年度内部感谢阅读 控制体系评价方案, 内部控制评价记录、 实施证据等相关资料的收集汇总； （四）负责组感谢阅读 织编写《中铁 XX 局内部控制自我评价报告》 。 第十一条 公司机关各部门、 第十一 各感谢阅读 分公司是内部控制体系运行的执行 机构,主要职责是： （一）在日常经营管理活动中,负责感谢阅读 职责范围内的管理制度、业务 流程的执行，并提出改进意见和建议； (二)结合各项业务活谢谢阅读 动和监督检查工作，开展内部控制体系的日 常监督检查; (三） 负责职责范围内的业务流程精品文档放心下载 及相关制度执行情况的自我监督 与评价； （四）协助参与公司内部控制评价，提供评价所谢谢阅读 需证据资料； (五）负责职责范围内缺陷确认,并按期完成整改及监督整改； (六）负责编写谢谢阅读 职责范围内《内部控制自我评价报告》。第十二 第十二条 公司各部门、分公司、项目部感谢阅读 要确定具体的内控工作负 责人，明确管理职责，开展内部控制体系运行管理工作。谢谢阅读 第三章 日常维护 第十三 条 内部控制体系的日常维护是从内部控制体系的设计和运